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核安全文化定量評估體系的構建論文
一、核安全文化定量評估體系的構建
安全文化評估是一項重要而專業的工作。根據核電運營企業的長期實踐，可考慮從基于員工態度的綜合考量以及基于安全文化弱化的探測兩方面進行定量評估，保證對于安全文化的日常性、持續性監測與改進。文余萌企業文化評估是企業文化建設中至關重要的一環，定期評估能夠明確企業文化創新、變革的方向與實施策略，從而保證企業文化與企業長期發展戰略的動態適應及持續改進。作為企業文化的重要組成部分，安全文化的發展具有強烈的人本精神和實踐需要，如何做好安全文化評估是一門亟待思考的課題。對于核能發電企業來說，安全文化建設始終是重中之重。從世界核電站運營實踐來看，目前對安全文化的考核主要是定性評估，即邀請國際原子能機構（IAEA）、世界核營運者協會（WANO）開展各類外部評估、檢查活動。同時，核電運營企業還結合國際上業已成熟的安全文化理念和安全管理實踐，相繼建立起較為完善的前瞻性安全文化定量評估體系。這種定量評估，對于掌握日常安全文化的狀態并實時、靈活地進行針對性改進，非常有幫助。安全文化定量評估的理論基礎對于安全文化定量評估的方法，IAEA在關于《發展核活動中的安全文化》一文指出“：安全文化沒有綜合評價方法。文化的多面性使這樣一種評價方法永遠不可能被找到。變化一般是緩慢的而且經常是難以察覺到的，但是歷史證明，文化的變化可以在有限的時期內察覺到，安全文化應同樣如此”。為評估安全文化發展中的進展，或許應該放棄尋找單一的評價方法，而集中精力去確定能夠反映文化各個組成部分的系列指標上。基本評價包括看得到的行為、有意識的態度以及觀念或信念三個層次的內容。IAEA給出了評價這些主要組成部分的具體方法。員工的態度調查是獲得當前文化階段信息的最常見方法。很難評價觀念或信念方面的變化，主要是因為它們中有許多處于無意識狀態。無意識信念或許有重要影響的表現為：看得到的行為與有意識的態度之間往往有重大的不一致。評價信念需要先進的心理測量技術，而且結果可能很難解釋。通常，行為觀察和態度調查應為評價文化的變化提供足夠的信息。從行為觀察和態度調查中積累的信息，能夠為安全文化是否正在成功地發展提供有價值的指示。這種信息還可以用于證實與安全有關的具體管理行動的有效性。這也是安全文化正在成熟，即安全績效可持續改進的更明顯的證明。
二、安全文化定量評估的基本思路
根據IAEA的評價方法，在安全文化的定量評價方法上有兩個基本思路：一是選取基于員工態度的具體指標反映安全文化的總體狀態；二是針對安全文化變化過程的特征選定指標來反映安全文化狀態的變化。一是基于員工態度的綜合評估指標。企業安全文化最終體現在企業每一個成員的安全行為上。企業成員分為企業決策層、管理層及員工層三個層次，其中員工作為安全風險的直接承受者，其對安全的態度是至關重要的。通過一系列反映員工“對安全的態度”的單項指標來跟蹤，再將這些指標按重要程度進行提煉，匯總到公司業績指標體系整體框架中。基于員工態度的安全文化綜合評估指標，可以考慮從遵守程序、劑量控制、防人因失誤、糾正行動跟蹤等領域入手，設置不同的關鍵指標來體現個人奉獻的傾向、安全思維和質疑的態度，然后逐個進行跟蹤。這些指標是循序漸進的有形表征。其中，核電企業的基本要求和文化特點是“按程序辦事”“，遵守程序”領域可以設置較大的權重，從與程序要求的符合度、對程序、政策、規章的態度等維度出發，設置“違反技術規范次數”等負向指標或“主控室報警數”等體現透明度的趨勢類指標�！胺廊艘蚴д`”領域主要從培訓、程序等人因類缺陷導致的內部事件比例設置指標�！凹m正行動跟蹤”領域考慮從積壓的不符合項（NCR）數量及不同時限的遺留項處理效率等角度設置指標。安全文化狀態評價主要可采用交通燈和報警盤的形式，既直觀又有層次地評估各項指標的進展狀態。指標結果100%控制在目標范圍內為綠燈，實現目標的95%-99%為白燈、80%-94%為黃燈、80%以下為紅燈。綠燈表示良好，白燈表示滿意但需關注，黃燈表示警告并需采取改進行動，紅燈表示不可接受且需立即行動。對于指標所對應的業績領域，采用“從劣”原則，規定領域的交通燈按照它所對應的指標中狀態最差的顏色設置。即如果一組指標中有一個紅燈，所對應的領域即為紅燈。這樣一方面是加強內部的管理和控制，保持各級干部和員工的警覺性；另一方面可以使最重要的內容首先得到管理上的關注，體現了關鍵優先原則。二是基于安全文化弱化的探測指標。根據長期的實踐觀察，安全文化定量評估的另一方法可定位于監測和評價“安全文化的發展過程”，也就是說通過安全文化指數來鑒別核運營單位的安全文化水平是下降還是上升。其意義在于“從弱化發展到發生重大安全后果的事件，往往會有一段時間。留心早期的報警信號，就有可能有足夠多的時間采取補救行動，避免負面安全后果的發生”。定位于控制和監測“安全文化是否弱化”的定量指標是一大進步�；凇鞍踩幕兓^程”精神，參照IAEA《安全報告叢書NO11》中關于“安全文化已經變弱的征兆”說明，核電運營企業可以結合已有的指標體系加以篩選，從以下主要表征來設置并形成新的安全文化指數。安全文化指數主要考慮了電廠管理層面以及現場實踐、員工的個人表現等，而對其他安全文化相關主體，如政策層、工作氛圍等還沒有比較具體的指標進行衡量。設置該指標的目的不僅是判斷或評價電廠的安全文化的總體水平，更重要的是希望通過對安全文化在核電站在各個領域的特征和要求，找到相對應的可能反映安全文化弱化表征的量化指標，通過對一段時間內安全文化指數趨勢的分析，對核電機組的安全文化狀態變化進行早期預警。
三、安全文化定量評估的對策建議
上述指標在核電企業運營中已經體現出一定的應用價值，指標探測與安全業績的變化基本呈現密切正相關趨勢。通過實踐應用，有如下結論或建議：觀念或信念的變化很難評價，因為許多觀念或信念處于潛意識層次，看得見的行為與有意識的態度之間往往存在顯著的不一致。除了觀察、調查等常規評價方法外，運用定量評估方法不可或缺。雖然在指標設置方面有一定的局限性，但定量評估方法能較好地彌補定性評估存在的主觀性太強等缺陷，能為評估復雜的文化表征提供有價值的參考信息。IAEA將安全文化發展分為三個發展階段：規則驅動階段、目標驅動階段、持續改進驅動階段。無論哪一階段，人的行為和態度對安全的影響都是至關重要的。認知不同，接受水平不同，具備安全工作的意愿也不同，對改進安全文化所作的貢獻也不同。因此，定期就“員工對安全的態度”進行評估，了解其變化趨勢并采取措施進行引導是非常有必要的。安全業績下滑的早期征兆不是顯而易見的，往往是模棱兩可或難以解釋的。事實上，當征兆清晰時通常意味著太遲了，往往已經存在嚴重的業績問題。解決這個問題的關鍵是建立一個客觀的反映“安全文化弱化趨勢”的內部評價制度，通過行之有效的指標探測，使管理層保持警覺和客觀的自我批評。需說明的是，無論何種指標都有一定的片面性和局限性。要做到準確判斷安全文化狀態，需要定量指標與定性評估相結合，各有側重，結合運營單位的實際情況，從管理上給出補充和糾正。
作者:余萌 單位:中國廣核集團公司
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