證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題

2017年證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題

　　證券交易所是典型的有形市場，它有固定的場所、設施、設備和專業人員;其他證券交易場所如柜臺交易市場，往往采用分散交易的形式，但一般也要借助證券公司柜臺和交易網絡才能完成，故也屬于廣義的有形市場。下面是小編為大家整理的證券從業資格考試《證券基礎知識》練習模擬真題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

　　1.未上市流通股份中的發起人股份包括(　　)。

　　A.境外法人持有股份

　　B.境內法人持有股份

　　C.境內上市外資股

　　D.國家持有股份

　　2.債券的有價證券屬性主要表現為(　　)。

　　A.債券可贖回

　　B.債券本身有一定的面值

　　C.持有債券可按期取得利息

　　D.債券是虛擬資本

　　3.記賬式債券具有(　　)等特點。

　　A.安全性較高

　　B.不可上市流通

　　C.可掛失

　　D.可記名

　　4.儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比，不同之處在于(　　)。

　　A.流通或變現方式不同

　　B.到期前變現收益預知程度不同

　　C.付息方式不同

　　D.發行利率確定機制不同

　　5.我國的金融債券包括(　　)。

　　A.政策性金融債券

　　B.商業銀行債券

　　C.證券公司債券和債務

　　D.財務公司債券

　　6.股票基金的投資目標側重于追求(　　)。

　　A.公司控股權

　　B.長期資本增值

　　C.資本利得

　　D.優先認股權

　　7.下列關于幾種特殊類型基金的說法中正確的有(　　)。

　　A.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　B.分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”

　　C.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

　　D.LOF會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象

　　8.基金管理人應當履行下列(　　)的職責。

　　A.將其固有財產從事證券投資

　　B.辦理基金備案手續

　　C.編制中期和年度基金報告

　　D.召集基金份額持有人大會

　　9.基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

　　A.被基金份額持有人大會解任

　　B.被依法取消基金管理資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　D.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　10.證券投資基金收入的構成包括(　　)。

　　A.利息收入

　　B.營業收入

　　C.變現收入

　　D.投資收益

　　參考答案及解析:

　　1.ABD�！窘馕觥课瓷鲜辛魍ü煞菔侵干形丛谧C券交易所上市交易的股份，具體包括：發起人股份，募集法人股份，內部職T股，優先股或其他。其中，發起人股份包括國家持有股份、境內法人持有股份、境外法人持有股份、其他，而其他指個別公司發起人與以上分類有區別的特殊情況。

　　2.BC�！窘馕觥總�券屬于有價證券，主要表現為：(1)債券反映和代表一定的價值。其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現。(3)債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

　　3.ACD。【解析】記賬式債券是指沒有實物形態的票券，利用證券賬戶通過電腦系統完成債券發行、交易及兌付的全過程。記賬式國債可以記名、掛失.安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化，所以其發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

　　4.ABD。【解析】除A、B、D三項外，儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處還包括發行對象不同。如記賬式國債的發行對象包括機構和個人，而儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人。

　　5.ABCD�！窘馕觥拷�年來，我國金融債券市場發展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務、財務公司債券、商業銀行債券、保險公司次級債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產支持證券等。

　　6.BC。【解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。

　　7.ABC。【解析】D項，1OF所具有可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　8.BCD。【解析】除B、C、D三項外，根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人應當履行的職責還包括：(1)依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;(2)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(4)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;(5)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(6)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;(7)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權或者實施其他法律行為;(9)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。A項為《中華人民共和國證券投資基金法》規定的基金管理人的禁止行為之一。

　　9.ABe�！窘馕觥扛鶕�《中華人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格;(2)被基金份額持有人大會解任;(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;(4)基金合同約定的其他情形。

　　10.AD�！窘馕觥孔C券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。

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