證券從業(yè)真題
真題的來(lái)源可簡(jiǎn)單理解為考試組織機(jī)構(gòu)的學(xué)者出的題目，真題是在考試中真實(shí)出現(xiàn)的，凡是不在考試中出現(xiàn)的試題均不算真題，頂多可理解為模擬題或參考題。真題既可以包含某年某項(xiàng)考試全部?jī)?nèi)容的完整試卷，也可以同類(lèi)型匯總的形式出現(xiàn)的專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練。與之相對(duì)應(yīng)的，是教材、輔導(dǎo)資料、練習(xí)冊(cè)中出現(xiàn)的、由編者原創(chuàng)的題目。
證券從業(yè)真題1
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長(zhǎng)離任時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購(gòu)、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
證券從業(yè)真題2
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值。[20xx年5月真題]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自20xx年1月4日正式運(yùn)行。目前對(duì)外公布的Shibor共有8個(gè)品種，期限從隔夜到1年。
2、以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[20xx年3月真題]
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有3次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。[20xx年5月真題]
A、股東的權(quán)利 B、債權(quán)人的義務(wù) C、債權(quán)人的權(quán)利 D、債權(quán)人的責(zé)任
【答案】A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)�？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。
4、以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是( )。[20xx年5月真題]
A、外幣債券 B、地方企業(yè)債券
C、地方投資公司債務(wù) D、中央企業(yè)債券
【答案】A
【解析】1987年3月，國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理暫行條例》，其管理范圍包括：企業(yè)債券有國(guó)家投資債券、國(guó)家投資公司債券、中央企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和內(nèi)部債券等7個(gè)品種。
5、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。[20xx年5月真題]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1、我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括( )。[20xx年5月真題]
A、中國(guó)進(jìn)口銀行 B、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C、中國(guó)銀行 D、中國(guó)人民銀行
【答案】AB
【解析】我國(guó)的三大政策性銀行包括：中國(guó)進(jìn)出口銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。C項(xiàng)是商業(yè)銀行;D項(xiàng)是我國(guó)的中央銀行。
2、我國(guó)證券公司短期融資券( )。[20xx年5月真題]
A、不屬于金融債券 B、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
C、由證券公司依法發(fā)行 D、約定在一定期限內(nèi)還本付息
【答案】BCD
【解析】20xx年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
3、我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。[20xx年3月真題]
A、商業(yè)銀行次級(jí)債券 B、商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券
C、政策性銀行金融債券 D、商業(yè)銀行混合資本債券
【答案】ABD
【解析】商業(yè)銀行債券有：①金融債券，指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券;②商業(yè)銀行次級(jí)債券，指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券;③混合資本債券，一種混合資本工具，比普通股票和債券更加復(fù)雜。
4、保證公司債券的擔(dān)保人可以是( )。[20xx年3月真題]
A、信譽(yù)好的銀行 B、發(fā)行人自身 C、政府 D、舉債人的母公司
【答案】ACD
【解析】保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱(chēng)第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。
5、金融債券的發(fā)行主體是( )。
A、銀行 B、上市公司
C、非銀行的金融機(jī)構(gòu) D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu);B項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1、混合資本債務(wù)到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人不可以延期支付利息。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。
2、我國(guó)混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
3、從1094年起，我國(guó)企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種。( )[20xx年3月真題]
【答案】A
【解析】1993年8月國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范企業(yè)債券的發(fā)行，通過(guò)整頓，企業(yè)債券發(fā)行的品種大大減少，從1994年起，我國(guó)企業(yè)債券歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種。
4、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。( )[20xx年3月真題]
【答案】B
【解析】20xx年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，中國(guó)人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。
5、我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )[20xx年5月真題]
【答案】B
【解析】我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)模擬真題卷
一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.證券監(jiān)管部門(mén)
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
3.下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理
B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
2015證券從業(yè)資格考試真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開(kāi)市場(chǎng)操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。
第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題我國(guó)證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。
2016年證券從業(yè)資格考試真題（完整版）
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶(hù)是( )。
A.A股賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.期權(quán)賬戶(hù)
D.B股賬戶(hù)
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
證券從業(yè)資格考試真題2016
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。
�、�、證券公司的自營(yíng)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位厚的六個(gè)月內(nèi)
�、颉⒆C券公司的受托投資管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、�、證券公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢(xún)價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
Ⅰ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
Ⅲ、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案2016
證券從業(yè)資格考試中的《基礎(chǔ)知識(shí)》有哪些考點(diǎn)呢，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!
單選題
1.中央政府債券發(fā)行的是國(guó)債。
2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的( )，應(yīng)該是選不確定性。
3.證券中，收入性證券比固定性證券( )，應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。
4.證券市場(chǎng)是( )直接交換的場(chǎng)所，選項(xiàng)有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應(yīng)該選價(jià)值。
5.證券市場(chǎng)根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為( )，應(yīng)該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......
6.交易所交易基金又稱(chēng)( )，應(yīng)選ETF。
7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )，答案是20%。
8.社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括( )，選項(xiàng)有國(guó)有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社�；穑�有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為最后一個(gè)。
9.( )不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié)，因?yàn)樗亲月尚越M織。
10.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。
11.公司發(fā)行1000萬(wàn)股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表( )。選項(xiàng)有千萬(wàn)分之一、百萬(wàn)分之一、1元、10元。
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶(hù)是( )。
A.A股賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.期權(quán)賬戶(hù)
D.B股賬戶(hù)
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》真題及答案
組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶(hù)指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
3、誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對(duì)象Ⅲ.査詢(xún)?cè)颌?査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢(xún)者、査詞對(duì)象、査詢(xún)?cè)�、査�?xún)內(nèi)容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》真題（附答案）
2017年第一季度證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的2016年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)真題，歡迎閱讀。
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
本題 1 分
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
本題 1 分
第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開(kāi)市場(chǎng)操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國(guó)債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。
本題 1 分
第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析
每年報(bào)考----的人數(shù)都很多，為了幫助考生在考試中脫穎而出，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!
1.一般情況下，下列證券中，( )是沒(méi)有期限的。
A.封閉式基金
B.股票
C.國(guó)庫(kù)券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
[答案]B
[解析]證券一般有明確的還本付息期限，以滿(mǎn)足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。
2.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
B.營(yíng)銷(xiāo)權(quán)
C.基本權(quán)利和義務(wù)
D.特種經(jīng)營(yíng)權(quán)
[答案]C
[解析]普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。
3.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.流動(dòng)性
D.參與性
[答案]B
[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)風(fēng)險(xiǎn)性;(3)流動(dòng)性;(4)永久性;(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
4.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)的國(guó)際債券是( )。
2017年證券從業(yè)資格考試真題練習(xí)及答案
一、單選題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)()。
A. 做市商市場(chǎng)
B. 訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
C. 經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
D. 競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
正確答案：A
解析：指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)“做市商市場(chǎng)”。
2.關(guān)于證券交易傭金的理解，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的交易傭金總額不得低于代收的證券監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)
B. 證券交易傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)或成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用
C. A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的，按10元收取
D. B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的，按1美元或5港幣收取
正確答案：C
解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的30-100，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
3.證券登記結(jié)算采用()的運(yùn)營(yíng)方式。
A. 證券交易所直接管理
B. 全國(guó)集中統(tǒng)一管理
C. 中央和地方政府共管
D. 分級(jí)結(jié)算