證券從業(yè)資格考試真題
在日常學習、工作生活中，我們最離不開的就是試題了，試題是用于考試的題目，要求按照標準回答。一份什么樣的試題才能稱之為好試題呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試真題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格考試真題 1
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機構(gòu)在()的情況下應當選擇執(zhí)業(yè)回避。
�、瘛⒆C券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)
�、颉⒆C券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
�、�、證券公司的財務顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務。
�、瘛�6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、蟆�6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交()的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
Ⅰ、要求審查董事任職資格
�、�、要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ、破產(chǎn)申請
�、�、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應當具備的條件包括()
�、�、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅱ、證券公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準;凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
�、�、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。
�、�、現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸提高
�、�、越是 發(fā)達的金融市場，越離不開金融中介機構(gòu)的參與
Ⅲ、金融中介機構(gòu)越發(fā)達，金融市場功能越完善
�、�、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無力償債時不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊資本
第8題：國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應當優(yōu)先用于()。
�、�、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款
Ⅱ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項目提供股本資金
Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款
�、簟斶�貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括()。
�、�、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件
Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務許可證副本復印件
�、蟆ⅰ度珖y行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件
�、簟⑸虡I(yè)銀行分行還應提供其總行的債券交易授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。
�、瘛⒊鱿瘯h的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、颉h有效性
�、�、各項議案的議題和表決結(jié)果
�、�、發(fā)行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11題：以上說法錯誤的是()。
A.信用評級機構(gòu)應監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障
B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應共同維護信用評級的獨立、客觀和公正
C.為充分發(fā)揮信用評級風險揭示的作用，交易商協(xié)會強制推行雙評級制度，應由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構(gòu)對同一受評對象同時進行評級
D.信用評級機構(gòu)應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓等多種方式加強從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力
第12題：在()機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，需要具備從事證券業(yè)務或證券服務業(yè)務兩年以上的經(jīng)驗。
�、�、投資咨詢
�、�、財務顧問
�、�、資信評級
�、�、資產(chǎn)評估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準文件。
�、瘛⑼鈬顿Y者對上市公司戰(zhàn)略投資的
�、�、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達到6%的
�、蟆⒈ｋU業(yè)上市公司股東持股變動達到8%的
�、�、信托業(yè)上市公司股東持股變動達到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是()。
Ⅰ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格
Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
�、�、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價格的
�、�、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。
�、�、活期存款
Ⅱ、定期存款
Ⅲ、儲蓄存款
�、簟㈤L期貸款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價發(fā)行方式
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合
C.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合
D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式
第18題：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行流動性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。
�、�、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實行凈額結(jié)算
�、�、交易所市場實行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管人，負責為交易所開立代理總賬戶
�、�、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負責
�、�、商業(yè)銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20題：財政部代理發(fā)行的地方證券債券招標發(fā)行時，單一標位最低投標限額和最高投標限額為()。
A.0.5億元、30億元
B. 0.2億元、50億元
C. 0.5億元、50億
D. 0.2億元、30億元
證券從業(yè)資格考試真題 2
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機構(gòu)應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A．組合風險
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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