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      2. 證券從業(yè)資格考試特訓(xùn)題

        時(shí)間:2024-09-18 02:38:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2016證券從業(yè)資格考試特訓(xùn)題

          選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

          [第1題]集合計(jì)劃終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi),將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(  )

          A.5;5

          B.5;15

          C.15;5

          D.15;15

          參考答案:B

          [第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(  )人的為公開發(fā)行證券。

          A.100

          B.200

          C.300

          D.400

          參考答案:B

          [第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,則其最近(  )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:C

          [第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易,收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(  )時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

          A.10%

          B.20%

          C.30%

          D.40%

          參考答案:C

          [第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(  )。

          A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

          B.證券公司

          C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

          D.證券推廣機(jī)構(gòu)

          參考答案:A

          [第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:C

          [第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由(  )決定聘任。

          A.股東會(huì)

          B.董事會(huì)

          C.監(jiān)事會(huì)

          D.總經(jīng)理

          參考答案:B

          [第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,申請(qǐng)期間,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:B

          [第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式,進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前(  )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

          A.3

          B.5

          C.10

          D.15

          參考答案:B

          [第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的(  )。

          A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)

          B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

          C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)

          D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

          參考答案:B

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