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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試沖刺題及答案
我國的證券市場有著很久的發(fā)展歷史，但是我國證券市場有著獨(dú)特的特點(diǎn)，即舊中國的證券市場與新中國的證券市場之間沒有直接的繼承和延續(xù)關(guān)系，其市場發(fā)展情況也有著很大差異。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》考試沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法中正確的有( )。
A.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
B.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
C.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等
2.我國證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.合規(guī)管理制度
D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
3.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的( )偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)
4.證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
5.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.依法成立年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好
B.上年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬元
C.注冊會計(jì)師不少于55人
D.有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣00萬元
6.下列情形屬于人民幣大額交易的是( )。
A.法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額200萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易
D.金額10萬元以上的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬
7.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
8.證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有( )。
A.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對交易市場的監(jiān)管
C.對上市公司的監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
9.證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.從業(yè)人員誠信信息管理
10.根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則( )。
A.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告
B.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
C.向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告
D.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報(bào)告
參考答案及解析:
1.ABD。【解析】影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來自企業(yè)外部，是單一證券無法抗拒和回避的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
2.BCD。【解析】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度;(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(3)合規(guī)管理制度;(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度;(5)信息報(bào)送與披露制度等。
3.ABCD。【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
4.ABC。【解析】有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：(1)保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;(2)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn);(3)保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;(4)保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí);(5)提高證券公司經(jīng)營效率和效果。而D項(xiàng)屬于證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的獨(dú)立性原則。
5.AD。【解析】根據(jù)我國《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合下列條件：(1)依法成立3年以上;(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好1(3)注冊會計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計(jì)師證書的不少于55人，且上述55人中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人;(4)有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬元;(5)會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于人民幣600萬元;(6)上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收人不少于人民幣1600萬元;(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;(8)法律規(guī)定的其他條件。
6.BC。【解析】現(xiàn)行法規(guī)設(shè)定了“大額”和“可疑交易”的標(biāo)準(zhǔn)，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：(1)法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額人民幣100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付;(2)金額人民幣20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付;(3)個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額人民幣20萬元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易。
7.ABCD。【解析】根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施包括以下五種：(1)停業(yè)整頓;(2)托管;(3)接管;(4)行政重組;(5)撤銷。
8.ABCD。【解析】證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容主要包括四類：(1)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準(zhǔn)制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度;(2)對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內(nèi)部交易行為的監(jiān)管;(3)對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容;(4)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，包括對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。
9.ABCD。【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及.年檢等;(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;(4)從業(yè)人員誠信信息管理。
10.AB。【解析】根據(jù)我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
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