2017證券從業資格考試《證券市場》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關于責任追究的說法，正確的有( )。
Ⅰ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟
�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
�、�.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有( )。
�、�.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
Ⅱ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
�、�.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有( )。
�、�.當事人的權利義務
�、�.證券投資顧問服務的內容和方式
�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
Ⅰ.簽訂新的銷售協議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
Ⅱ.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
�、�.未按照規定劃付基金銷售結算資金的
�、�.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
�、�.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
Ⅳ.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
Ⅱ.轉融券余額
Ⅲ，轉融通成交數據
�、�.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
Ⅰ.證券從業資格證書
Ⅱ.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件
�、�.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
�、�.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
沖刺題二：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務情況
�、�.流通股價格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是??。
�、�.代理人
Ⅱ.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊?取得用戶名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網絡申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網上用戶名
�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務?需首先登錄中國結算公司網站注冊?然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后?即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下?登錄網站www.chinaclear.cn?輸入網上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。
第4題關于申購資金凍結、驗資及配號?下列說法正確的有??。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
Ⅱ.T+3日
�、�.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。
Ⅰ.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
Ⅲ.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
�、�.A股
�、�.B股
Ⅲ.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現異常波動的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿
�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手?或者交易金額不低于
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶開戶業務的??。
�、�.保險公司
�、�.商業銀行
�、�.證券公司
Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
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