2017證券從業資格考試《基礎知識》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題
(1) 證券交易所依照證券法律、行政法規制定( )，并報中國證監會批準。
�、�.會員管理規則Ⅱ.交易規則
�、�.其他有關規則lV.上市規則
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、
會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構批準。
證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.
并按交易日制作證券行情表，予以公布。
(2) 目前全球比較重要的股票價格指數期貨品種有( )。
Ⅰ.倫敦國際金融期權期貨交易的富時1OO種股票價格指數期貨系列
�、�.恒生指數期貨
Ⅲ.紐約證券交易所綜合指數期貨系列
�、�.上證綜合指數期貨
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數期貨品種中比較重要的還有：
芝加哥商業交易所的標準普爾股票價格指數期貨系列、
芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數期貨系列、新加坡期貨交易所的日經225指數期貨、
中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數期貨等。
(3) 證券交易市場包括( )。
�、�.場外交易市場Ⅱ.票據交易所
�、�.產權交易中心Ⅳ.證券交易所市場
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易市場是為已經公開發行的證券提供流通轉讓機會的市場。
證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。
(4)定期交易系統和連續交易系統兩種交易機制有著不同的特點.
定期交易系統的特點包括( )。
�、�.市場為投資者提供了交易的即時性
Ⅱ.指令執行和結算的成本相對比較低
�、�.批量指令可以提供價格的穩定性
�、�.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
定期交易系統和連續交易系統有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)
批量指令可以提供價格的穩定性;(2)指令執行和結算的成本相對比較低。
連續交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)
交易過程中提供更多的價格信息.
(5) 封閉式基金與開放式基金的區別在于( )。
�、�.投資者的身份不同
�、�.期限和發行規模限制不同
Ⅲ.基金單位交易方式和價格計算標準不同
�、�.投資策略不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(6) 關于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。
�、�.上市公司分紅派息方案經股東大會審議并通過后方能實施
Ⅱ.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息
�、�.分紅派息在年終決算之前進行
Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現金股利兩種
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、�、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后.
由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，
董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案.并規定股權登記日。
(7) 關于普通股票股東的義務描述正確的有( )。
�、�.公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益
Ⅱ.公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益
�、�.公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的.
應當依法承擔賠償責任
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《公司法》規定，公司股東應該遵守法律、行政法規和公司章程，
依法行使股東權利.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益：
不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、
高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益.
(8) 按證券發行主體不同。有價證券可以分為( )。
�、�.政府證券Ⅱ.政府機構證券
Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按證券發行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機構證券、公司證券。
政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。
(9) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
�、�.宏觀經濟形勢Ⅱ.基金規模
Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：
二是宏觀經濟形勢。
(10)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續競價階段有效申報價格范圍的有( )。
�、�.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%
�、�.申報價格為符合按規定的最高申報價與最低申報價平均數的l40%
�、�.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%
�、�.申報價格為符合按規定的最高申報價與最低申報價平均數的60%
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
沖刺題二：
(1) 以下關于派發股利的說法.正確的有( )。
�、�.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期
�、�.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日
�、�.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
Ⅳ.派發日.即股利正式發放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關于派發股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
�。�(2)股權登記日，即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放;(3)除息除權日，
通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
�。�(4)派發日，即股利正式發放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.
通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。
(2) 債權類資產的遠期合約包括( )。
Ⅰ.定期存款單Ⅱ.短期債券
�、�.長期債券Ⅳ.商業票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權類資產的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、
商業票據等固定收益證券的遠期協議。
(3)擴張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率
�、�.降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴張貸款規模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現率、
在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規模等。
(4) 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。
�、�.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
�、�.市場交易活動的集中性
�、�.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;
市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )
�、�.同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
�、�.期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
�、�.同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，
是因為購買力風險不同
�、�.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、
經濟周期波動風險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為( )。
�、�.區域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、繇椘贩N結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，
其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
不同品種結構之間是平行的關系，不體現層次性。
(8) 以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
�、�.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
�、�.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
�、�.證券市場提供了資本的合理定價機制
�、�.能產生高投資回報的資本，相應的證券價格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。
�、�.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.
基金反映的是信托關系
�、�.債券籌集的資金主要投向實業，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
Ⅳ.基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向實業，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務包括( )。
�、�.繳納基金認購款項及規定的費用
�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任
�、�.在封閉式基金存續期間.不得要求贖回基金份額
�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
沖刺題三：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(51)金融衍生工具的基本特征有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯動性、
不確定性或高風險性。
(52) 編制股價指數的步驟有( D)。
�、�.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
�、�.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.
并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步
.指數化。
(53) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易
Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督
�、�.提供網上票據報價系統
�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業拆借、
債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，
負責人民幣同業拆借及債券交易的清算監督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、
債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業務。
(54) 操縱市場的行為包括(D )。
Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量
�、�.利用信息優勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
�、�.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、
持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券交易價格或數量;②
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，
影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.
影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(55) 平臺交易采用( )方式。
�、�.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收國債出現不足的，
可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。
平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，
交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。
(56) 下列關于債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
�、�.股票風險較大，債券風險相對較小
�、�.債券通常有規定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。
(57) 下列關于股權變動的說法正確的有( )。
�、�.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，被稱為轉增股本
�、�.可轉換債券在發行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票
�、�.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發新股。原股東可以參與配股.
也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發行在外的股票.
被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。
股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。
(58) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
�、�.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業拆放利率
�、�.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，
存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，
同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，
常見的參考利率包括倫敦銀行問同業拆放利率、香港銀行問同業拆放利率、
歐洲美元定期存款單利率、聯邦基金利率等。
(59) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
�、�.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，
即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。
反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。
(60) 下列屬于證券市場中介機構的有( )。.
�、�.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。
在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構.
通常把兩者合稱為證券中介機構。
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。
證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、
資產評估機構、律師事務所等。
【證券從業資格考試《基礎知識》沖刺題及答案】相關文章：
2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案08-16
2017證券從業資格考試《金融基礎知識》沖刺題及答案08-16
2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題（附答案）08-16