2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題及答案
對(duì)于債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。債券市場(chǎng)交易的對(duì)象是債券。債券因有固定的票面利率和期限，其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示)
1.我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給合法受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。( )
2.通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為紅籌股。( )
3.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。( )
4.股票是有價(jià)證券，我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。( )
5.股票合并后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。( )
6.通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。( )
7.股票合并是將若干股票合并為一股，又稱并股。( )
8.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化。( )
9.公司治理包括決定公司經(jīng)營(yíng)的若干制度性因素，其重點(diǎn)在于監(jiān)督和制衡。( )
10.目前我國(guó)常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重。( )
11.股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。( )
12.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗硎找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利。( )
13.投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。( )
14.在股權(quán)登記日前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，又可稱為附權(quán)股或含權(quán)股。( )
15.股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。( )
16.公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。( )
17.公司破產(chǎn)清償時(shí)，債券持有者可先于優(yōu)先股股東收回本金。( )
18.有限售條件股份不包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的高級(jí)管理人員持有的股份。( )
19.紅籌股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地，上市地在我國(guó)香港的外資股。( )
20.股份有限公司發(fā)行境外上市外資股時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或股票的其他派生形式。( )
21.為了維護(hù)國(guó)家股的權(quán)益，國(guó)家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。( )
22.國(guó)有股股利收入由財(cái)政部監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。( )
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】與記名股票相比，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓比較簡(jiǎn)單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
2.【答案】B
【解析】一般將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為藍(lán)籌股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。
3.【答案】A
【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利，同時(shí)也應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。
4.【答案】B
【解析】股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的'編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
5.【答案】A
【解析】股票合并又稱并股，并股常見于低價(jià)股，例如，若某股票價(jià)格不足1元，則不足1%的股價(jià)變動(dòng)很難從價(jià)格上反映，弱化了投資者的交易動(dòng)機(jī)，并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。
6.【答案】A
【解析】永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是相互并存的關(guān)系。這種關(guān)系實(shí)質(zhì)上反映了股東與股份公司之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。
7.【答案】A
【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆分成若干股;股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。
8.【答案】A
【解析】轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一發(fā)生變動(dòng)的是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
9.【答案】A
【解析】公司治理主要包括決定公司經(jīng)營(yíng)的若干制度性因素，其重點(diǎn)在于監(jiān)督和制衡，良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實(shí)踐對(duì)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)具有至關(guān)重要的作用。
10.【答案】A
【解析】行業(yè)分類主要依據(jù)是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見的分類標(biāo)準(zhǔn)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年制定的《上市公司行業(yè)分類指引》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)》以及由摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》(GICS)等。
11.【答案】A
【解析】股票市場(chǎng)中，經(jīng)常會(huì)觀察到某一行業(yè)(例如有色金屬、裝備制造、商業(yè)零售、房地產(chǎn))或者板塊(例如新能源板塊)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征，這表明，在這些股票中，存在著某種行業(yè)性或產(chǎn)業(yè)性的共同影響因素，對(duì)這些因素的分析稱為行業(yè)/部門分析。
12.【答案】A
【解析】股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值(能給它的持有者帶來(lái)股息紅利)。股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定。
13.【答案】B
【解析】投資者的心理變化對(duì)股價(jià)有很大的影響。在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無(wú)意地夸大市場(chǎng)有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績(jī)而紛紛買進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲;相反，在大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過于悲觀時(shí)，會(huì)對(duì)潛在的有利因素視而不見，而對(duì)不利因素特別敏感，甚至不顧發(fā)行公司的優(yōu)良業(yè)績(jī)大量拋售股票，致使股價(jià)下跌。
14.【答案】A
【解析】股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此13期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東則不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。
15.【答案】B
【解析】股東會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。
16.【答案】A
【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，通常應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
17.【答案】A
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東通常排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。
18.【答案】B
【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員持有的股份等。
19.【答案】B
【解析】紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。
20.【答案】A
【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。在境外上市時(shí)，采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式。在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還應(yīng)符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。
21.【答案】B
【解析】國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。
22.【答案】B
【解析】國(guó)有股股利收入應(yīng)由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，而不是財(cái)政部。