證券基礎知識模擬題

　　一、單項選擇題

　　1.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　2.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

　　①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　6.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　一、多選題

　　1. 證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔任上市公司的監事

　　B.擔任上市公司的董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業務

　　2. 證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹(　　)。

　　A.集合計劃的產品特點

　　B.業務規則

　　C.證券公司的業務資格

　　D.集合計劃的一般風險

　　3. 我國股票發行市場的中介機構包括(　　)。

　　A.會計師事務所

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.商業銀行

　　4. 為加強對證券服務機構的管理，《證券法》授予了證券監督管理機構對服務機構的(　　)。

　　A.監管權

　　B.現場檢查權

　　C.注冊權

　　D.選舉權

　　5. 證券公司及其投資咨詢人員可以從事下列活動(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關的信息資料，注明出處和著作權人

　　C.發表咨詢文章時，對投資風險進行說明

　　D.以市場傳聞為依據提供投資分析、預測

　　6. 按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　7. 公司型基金的特點有(　　)。

　　A.依據基金契約營運基金

　　B.基金設有持有人大會

　　C.基金的設立程序似于一般股份公司

　　單項選擇題

　　1.(　　)可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。

　　A.人民幣匯率改革

　　B.股指期貨

　　C.國際資本流動

　　D.歐元區的形成

　　2.我國銀行業的主體是(　　)。

　　A.中央銀行

　　B.股份商業銀行

　　C.地區性商業銀行

　　D.信用合作社

　　3.推動同業拆借市場形成和發展的根本原因是(　　)的實施。

　　A.法定存款準備金制度

　　B.再貼現政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　4.下列選項中，不屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.同業拆借市場

　　B.票據市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　5.通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場業務

　　6.某國有銀行通過公開發行股票融資的方式屬于(　　)。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.吸收投資

　　D.民間借款

　　7.股票等證券的轉手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發行企業相應份額資產的變動，這體現的金融市場特點是(　　)。

　　A.金融市場的非物質化

　　B.金融市場是信息市場

　　C.金融市場是一個自由競爭市場

　　D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場

　　8.金融市場的核心內容是(　　)。

　　A.金融產品

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　　選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，

　　不選、錯選均不得分

　　(1) 中長期資金市場又稱為( )。

　　A: 初級市場

　　B: 貨幣市場

　　C: 資本市場

　　D: 次級市場

　　答案:C

　　解析:

　　資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、

　　中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

　　(2) 在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有證券自營業務的委托申報時的原則是( )。

　　A: 價格優先、時間優先

　　B: 價格優先、客戶優先

　　C: 時間優先、價格優先

　　D: 時間優先、客戶優先

　　答案:D

　　解析: 證券經紀商進行含有證券自營業務的委托申報時的原則是時間優先、客戶優先。

　　(3)我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，

　　其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

　　A: 4000

　　B: 5000

　　C: 3000

　　D: 1000

　　答案:B

　　解析: 略

　　(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。

　　A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

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　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權交易中心市場

　　D.A股市場

　　【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是()。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。

　　4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　D.低于市場價格的某一特定價格

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　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.證券交易所市場

　　B.OTC市場

　　C.地方股權交易中心市場

　　D.A股市場

　　【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是()。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。

　　4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優先認購一定數量新發行股票的權利。

　　A.低于市場價格的任意價格

　　B.高于市場價格

　　C.與市場價格相同的價格

　　一、選擇題

　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業務

　　B、財務顧問業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券資產管理業務

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資咨詢業務的定義,證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

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　　1.證券公司應至少有(　　)名在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　5.關于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按(　　)的分類。

　　A.發行方式

　　B.嵌人式衍生產品

　　C.收益保障性

　　D.聯結的基礎產品

　　精選模擬題一：

　　選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

　　1[單選題] 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　2[單選題] 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照(　)順序分配。

　　A.彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金

　　B.彌補虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金

　　C.提取法定公益金，彌補虧損，提取法定公積金，提取任意公積金

　　D.提取法定公益金，彌補虧損，提取任意公積金，提取法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應按如下順序分配：彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金�？梢姡�普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。故選A。

　　3[單選題] 基金交易費中的交易傭金由證券公司按(　)的一定比例向基金收取。

　　A.成交金額

　　B.成交數量

　　模擬題一：

　　選擇題

　　1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。

　　A、股權登記日

　　B、股利宣布日

　　C、除息除權日

　　D、派發日

　　答案：A

　　【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。

　　2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價格( )。

　　A、不變

　　B、越低

　　C、不確定

　　D、越高

　　答案：B

　　【解析】股價與市場利率的變動方向相反。

　　3.研究和發現股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　A、賬面價值

　　B、清算價值

　　C、內在價值

　　D、票面價值

　　答案：C

　　【解析】研究和發現股票的內在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。

　　A、未上市流通股份和已上市流通股份

　　B、有限售條件股份和無限售條件股份

　　C、外資股和內資股

　　D、普通股票和優先股票

　　答案：B

　　【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　5.股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。

　　A、修改公司章程

　　B、增加或減少注冊資本的決議

　　C、對發行公司債券作出決議