2017年證券從業考試基礎知識模擬題
一、多選題
1. 證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得( )的制度。
A.擔任上市公司的監事
B.擔任上市公司的董事
C.擔任上市公司高級管理人員
D.從事證券業務
2. 證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計劃的產品特點
B.業務規則
C.證券公司的業務資格
D.集合計劃的一般風險
3. 我國股票發行市場的中介機構包括( )。
A.會計師事務所
B.證券公司
C.律師事務所
D.商業銀行
4. 為加強對證券服務機構的管理，《證券法》授予了證券監督管理機構對服務機構的( )。
A.監管權
B.現場檢查權
C.注冊權
D.選舉權
5. 證券公司及其投資咨詢人員可以從事下列活動( )。
A.代理投資者從事證券買賣
B.引用有關的信息資料，注明出處和著作權人
C.發表咨詢文章時，對投資風險進行說明
D.以市場傳聞為依據提供投資分析、預測
6. 按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
7. 公司型基金的特點有( )。
A.依據基金契約營運基金
B.基金設有持有人大會
C.基金的設立程序似于一般股份公司
D.基金設有董事會
8. 美國的中央存托公司主要負責( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊
C.ADR的清算
D.ADR的保管
9. 我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產
B.公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利
C.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載
D.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
10. 可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社�；�
B.證券投資基金
C.企業年金
D.社會公益基金
11. 參與證券投資的金融機構有( )等。
A.證券經營機構
B.保險公司
C.基金公司
D.中央銀行
12. 關于開放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現金或到期日在一年以內的政府債券以應付贖 回的需要
B.交易價格取決于基金總值
C.在存續期內，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發行結束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”
13. 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買入的全部證券
C.客戶融資賣出所得全部價款
D.沖抵保證金的證券
14. 普通股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對現金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經營環境
D.股東所處的地位
15. 影響股票價格的因素之一是公司經營狀況，分析公司經營狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產凈值
16. 我國目前對基金投資進行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場
B.防止封閉式基金出現大幅折價
C.引導基金分散投資
D.發揮基金引導市場的積極作用
17. 我國《公司法》的調整對象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責任公司
D.無限責任公司
18. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據
D.基金證券
19. 證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
A.道德風險
B.財務風險
C.法律風險
D.市場風險
20.金融期權的功能包括( )。
A.發現價格
B.長期投資
C.籌集資金
D.套期保值
參考答案：
1. ABCD
被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
2. ABCD
證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解業務規則、計劃說明書和資產管理合同的內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。
3. ABC
在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算公司、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。
4. AB
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。
5. BC
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
6. BC
按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
7. CD
公司型基金的特點：
(1)基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產。
(2)基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。基金資產歸基金所有。
8. CD
中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。
9. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
10. ABCD
基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社�；�、企業年金和社會公益基金。
11. ABC
參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。
12. AD
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。
13. ABC
證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。
14. ACD
其他方面的限制。如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。
15. ABCD
公司經營狀況：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。
16. ACD
對基金投資進行限制的主要目的，一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。
17. AC
我國《公司法》的調整對象包括股份有限公司和有限責任公司。
18. ABD
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。銀行票據不是資本證券。
19. ABC
證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。
20. AD
金融期權是金融期貨功能的延仲和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發現的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。
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