2017年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識模擬題
一、多選題
1. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
2. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計劃的產(chǎn)品特點
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計劃的一般風(fēng)險
3. 我國股票發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會計師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
4. 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場檢查權(quán)
C.注冊權(quán)
D.選舉權(quán)
5. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動( )。
A.代理投資者從事證券買賣
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時，對投資風(fēng)險進(jìn)行說明
D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測
6. 按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
7. 公司型基金的特點有( )。
A.依據(jù)基金契約營運基金
B.基金設(shè)有持有人大會
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會
8. 美國的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊
C.ADR的清算
D.ADR的保管
9. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
10. 可以投資證券市場的各類基金包括( )。
A.社�；�
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會公益基金
11. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.保險公司
C.基金公司
D.中央銀行
12. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”
13. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買入的全部證券
C.客戶融資賣出所得全部價款
D.沖抵保證金的證券
14. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營環(huán)境
D.股東所處的地位
15. 影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
16. 我國目前對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
17. 我國《公司法》的調(diào)整對象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無限責(zé)任公司
18. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
19. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
20.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價格
B.長期投資
C.籌集資金
D.套期保值
參考答案：
1. ABCD
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
2. ABCD
證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、風(fēng)險收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。
3. ABC
在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
4. AB
為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。
5. BC
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。
6. BC
按照發(fā)行風(fēng)險的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
7. CD
公司型基金的特點：
(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。
(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會�；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。
8. CD
中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
9. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
10. ABCD
基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。
11. ABC
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。
12. AD
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。
13. ABC
證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
14. ACD
其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等等。
15. ABCD
公司經(jīng)營狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。
16. ACD
對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險;二是避免基金操縱市場;三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。
17. AC
我國《公司法》的調(diào)整對象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。
18. ABD
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。
19. ABC
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。
20. AD
金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。
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