2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高鞏固題及答案
證券市場是指證券發(fā)行的買賣的場所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競爭決定證券價格的場所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項選擇題
1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是( )。
A.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2.下列不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。
A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
3.集合競價期間，進(jìn)行連續(xù)競價時，成交價格的確定原則不包括( )。
A.最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格
B.最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格
C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格
D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的;以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格
4.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯誤的是( )。
A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的
B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本
C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
5.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為( )點(diǎn)。
A.100
B.975.7
C.1000
D.1800
6.確定債券票面利率時無須考慮( )。
A.投資者的接受程度
B.債券的信用級別
C.利息的支付方式和計息方式
D.股票市場的平均價格水平
7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險的關(guān)系，下列表述中錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險越大，收益就一定越高
C.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風(fēng)險
8.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員。
A.20
B.40
C.30
D.10
9.風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )。
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
10.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行(.)披露。
A.基本信息公開
B.財務(wù)信息公開
C.基本信息公示和財務(wù)信息公開
D.所有內(nèi)部信息公開
參考答案及解析:
1.D�！窘馕觥緿項，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
2.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會員大會的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對會員的.接納;(6)審定對會員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;(8)會員大會授予的其他職責(zé)。
3.B�！窘馕觥考细們r期間未成交的買賣申報自動進(jìn)入連續(xù)競價。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格;(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價格。
4.B�！窘馕觥緽項，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。
5.B。【解析】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動的最有代表性和影響最大的指數(shù)。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數(shù)即975.47點(diǎn)作為基期指數(shù)。
6.D。【解析】發(fā)行者確定債券票面利率時主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級別;(3)利息的支付方式和計息方式;(4)證券主管部門的管理和指導(dǎo)。
7.B�！窘馕觥渴找媾c風(fēng)險相對應(yīng)，即風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高;反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。但是，絕不能因為收益與風(fēng)險有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險越大，收益就一定越高。故B項錯誤。
8.C�！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)等專業(yè)人員。
9.A�！窘馕觥�2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
10.C�！窘馕觥孔C券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。
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