證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高鞏固題及答案

時(shí)間：2024-07-12 16:16:56 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高鞏固題及答案

　　證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行的買賣的場(chǎng)所，其實(shí)質(zhì)是資金的供給方和資金的需求方通過競(jìng)爭(zhēng)決定證券價(jià)格的場(chǎng)所。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高鞏固題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》提高鞏固題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是(　　)。

　　A.定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

　　C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

　　D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)

　　2.下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是(　　)。

　　A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　3.集合競(jìng)價(jià)期間，進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格

　　B.最高買入申報(bào)價(jià)格大于最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以兩者的平均價(jià)格為成交價(jià)格

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

　　D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的;以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

　　4.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B.上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本

　　C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　5.現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為(　　)點(diǎn)。

　　A.100

　　B.975.7

　　C.1000

　　D.1800

　　6.確定債券票面利率時(shí)無須考慮(　　)。

　　A.投資者的接受程度

　　B.債券的信用級(jí)別

　　C.利息的支付方式和計(jì)息方式

　　D.股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

　　7.關(guān)于投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，下列表述中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

　　B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

　　8.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　9.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　10.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行(.)披露。

　　A.基本信息公開

　　B.財(cái)務(wù)信息公開

　　C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D.所有內(nèi)部信息公開

　　參考答案及解析:

　　1.D。【解析】D項(xiàng)，根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。

　　2.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃;(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案;(5)審定對(duì)會(huì)員的接納;(6)審定對(duì)會(huì)員的處分;(7)根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置;(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　3.B。【解析】集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同的，以該價(jià)格為成交價(jià)格;(2)買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

　　4.B。【解析】B項(xiàng)，上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

　　5.B。【解析】恒生指數(shù)是由香港恒生銀行編制公布，系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)的最有代表性和影響最大的指數(shù)。經(jīng)修改后.它是以1984年1月13日的收市指數(shù)即975.47點(diǎn)作為基期指數(shù)。

　　6.D。【解析】發(fā)行者確定債券票面利率時(shí)主要考慮的因素有：(1)投資者的接受程度;(2)債券的信用級(jí)別;(3)利息的支付方式和計(jì)息方式;(4)證券主管部門的管理和指導(dǎo)。

　　7.B。【解析】收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，即風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高;反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。但是，絕不能因?yàn)槭找媾c風(fēng)險(xiǎn)有著這樣的基本關(guān)系，就盲目地認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　8.C。【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

　　9.A。【解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　10.C。【解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

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