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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》沖刺訓(xùn)練真題及答案
債券的收益率曲線是社會經(jīng)濟(jì)中一切金融商品收益水平的基準(zhǔn)，因此債券市場也是傳導(dǎo)中央銀行貨幣政策的重要載體。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》沖刺訓(xùn)練真題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項選擇題
1.最常用的公司競爭力分析框架是所謂的SWOT分析，它的考察維度包括( )。
A.優(yōu)勢
B.機(jī)會
C.創(chuàng)新
D.威脅
2.已上市流通股份包括( )。
A.A股
B.B股
C.境外上市外資股
D.其他
3.以下關(guān)于收益公司債券的說法中正確的是( )。
A.有固定到期日
B.清償時債權(quán)排列順序先于股票
C.其利息只在公司有盈利時才支付
D.未付利息可以累加
4.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)
B.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會
5.期貨交易中套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
6.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的特點是( )。
A.發(fā)行規(guī)模大幅增長
B.發(fā)起主體增加
C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
D.二級市場交易十分活躍
7.恒生中國內(nèi)地指數(shù)包括( )。
A.恒生中國企業(yè)指數(shù)
B.恒生中資企業(yè)指數(shù)
C.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
D.恒生中國內(nèi)地25
8.控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.該公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時
10.被認(rèn)定為市場禁入者的人員( )。
A.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員
B.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù).
C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事
D.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)
參考答案及解析:
1.CD。【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來說。證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券代表的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2.ABCD。【解析】題目所給四個選項都屬于未上市流通股份包括的內(nèi)容.考生需加強(qiáng)記憶。
3.CD。【解析】不動產(chǎn)抵押公司債券是指以公司的不動產(chǎn)作為抵押而發(fā)行的債券，只有C、D兩項，即房契和地契屬于不動產(chǎn)，而有價證券和設(shè)備都不屬于公司的不動產(chǎn)，因此也不能作為抵押而發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券。
4.AB。【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
5.ABCD。【解析】本題主要考查證券投資基金的投資對象。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
6.AC。【解析】目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。
7.ABCD。【解析】通常所說的道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括五組指標(biāo)：(1)工業(yè)股價平均數(shù);(2)運輸業(yè)股價平均數(shù);(3)公用事業(yè)股價平均數(shù);(4)股價綜合平均數(shù);(5)道·瓊斯公正市價指數(shù)。
8.AC。【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
9.ABD。【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。
10.ABCD。【解析】基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
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