2017年證券從業資格《基本法律法規》模擬沖刺題及答案
一、單項選擇題
[第1題]改證券公司經營證券自營業務的，必須符合的條件有( )。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
[第2題]改下列關于背信運用受托財產的法律責任的說法，正確的有( )。
Ⅰ.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
�、�.商業銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅲ.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的.，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。《刑法》[第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問服務協議應當包括的內容有( )。
�、�.當事人的權利義務
�、�.證券投資顧問服務的內容和方式
�、�.證券投資顧問的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問業務暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務;②證券投資顧問服務的內容和方式;③證券投資顧問的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協議的條件和方式。
[第4題]改基金銷售機構被責令暫�；痄N售業務的，暫停期間不得從事的活動包括( )。
�、�.簽訂新的銷售協議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發售基金份額
Ⅳ.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷售機構被責令暫�；痄N售業務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協議;②宣傳推介基金;③發售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會的職權包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動時，《證券投資基金法》可以對相關機構和人員進行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的
�、�.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
�、�.未按照規定劃付基金銷售結算資金的
�、�.未經中國證券業協會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷售支付結算機構從事基金銷售支付結算活動，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰：①未經中國證監會認可，擅自開辦基金銷售支付結算業務的;②未按照規定劃付基金銷售結算資金的;③挪用基金銷售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
Ⅱ.具有完全民事行為能力
�、�.通過中國證券業協會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，證券、期貨從業人員資格考試由中國證監會統一組織，而不是中國證券業協會統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
�、�.轉融券余額
�、�，轉融通成交數據
�、�.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務顧問申請人應當提交有關財務顧問主辦人的證明文件有( )。
Ⅰ.證券從業資格證書
�、�.中國證監會規定的投資銀行業務經歷的證明文件
�、�.最近12個月無違反誠信的不良記錄的說明
�、�.最近12個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改下列關于責任追究的說法，正確的有( )。
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟
�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟
Ⅲ.監事會、董事會在收到股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
Ⅳ.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說法錯誤，監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。