證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

時(shí)間：2024-10-17 17:33:15 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

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2017年證券市場(chǎng)法律法規(guī)模擬備考知識(shí)點(diǎn)

　　01考點(diǎn)

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)-10、11

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

（1）專用證券賬戶；（2）專用資金賬戶；（3）了解客戶及信用評(píng)估；（4）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同；（5）轉(zhuǎn)融通期限；（6）證券公司擔(dān)保賬戶；（7）轉(zhuǎn)融通保證金；（8）轉(zhuǎn)融通互保基金；（9）轉(zhuǎn)融通的暫停；（10）涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)；（11）協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行。

監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

（1）制定業(yè)務(wù)規(guī)則；（2）公布信息；（3）建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（4）資金用途；（5）信息系統(tǒng)安全管理；（6）報(bào)告制度；（7）信息共享與保密；（8）違規(guī)處罰。

　　02考點(diǎn)精析

　　標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則包括以下幾個(gè)方面：

　　(1)專用證券賬戶;

　　(2)專用資金賬戶;

　　(3)了解客戶及信用評(píng)估;

　　(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同;

　　(5)轉(zhuǎn)融通期限;

　　(6)證券公司擔(dān)保賬戶;

　　(7)轉(zhuǎn)融通保證金;

　　(8)轉(zhuǎn)融通互保基金;

　　(9)轉(zhuǎn)融通的暫停;

　　(10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn);

　　(11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行。

　　詳解：

　　(1)專用證券賬戶

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　(2)專用資金賬戶

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　(3)了解客戶及信用評(píng)估

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

　　(4)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(5)轉(zhuǎn)融通期限

　　除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。證券金融公司可以與證券公司對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉(zhuǎn)融通期限的順延或者縮短作出定。

　　(6)證券公司擔(dān)保賬戶

　　證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。

　　(7)轉(zhuǎn)融通保證金

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。可充抵保證金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　(8)轉(zhuǎn)融通互保基金

　　證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　(9)轉(zhuǎn)融通的暫停

　　當(dāng)市場(chǎng)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，證券金融公司可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　(10)涉及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)證券及資金的劃轉(zhuǎn)

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶和資金賬戶持有人發(fā)出或者認(rèn)可的指令，辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)涉及的證券和資金的劃轉(zhuǎn)。

　　(11)協(xié)助司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　司法機(jī)關(guān)依法對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)處分保證金，在實(shí)現(xiàn)因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

　　監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

　　(1)制定業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(2)公布信息;

　　(3)建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;

　　(4)資金用途;

　　(5)信息系統(tǒng)安全管理;

　　(6)報(bào)告制度;

　　(7)信息共享與保密;

　　(8)違規(guī)處罰。

　　詳解：

　　1.制定業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券金融公司應(yīng)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　2.公布信息

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：

　　(1)轉(zhuǎn)融資余額。

　　(2)轉(zhuǎn)融券余額。

　　(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。

　　(4)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　3.建立合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的執(zhí)業(yè)行為合法合規(guī)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.資金用途

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：

　　(1)銀行存款。

　　(2)購買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。

　　(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。

　　(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　5.信息系統(tǒng)安全管理

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。

　　6.報(bào)告制度

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　7.信息共享與保密

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　證券金融公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)因履行職責(zé)而獲悉的信息保密。法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　證監(jiān)會(huì)為履行監(jiān)督管理職責(zé)，可以要求證券金融公司及其工作人員提供有關(guān)信息、資料，并對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　8.違規(guī)處罰

　　證券金融公司或者證券公司證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，采取責(zé)令改正、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施;應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及其有關(guān)責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款。

　　03練習(xí)題

　　1. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()億元。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　答案：C

　　解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　2. 證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

　　Ⅰ.履行中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資金融通職責(zé)

　　Ⅱ.購買國(guó)債

　　Ⅲ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　　Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　3. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　I.不可抗力

　　II.意外事故

　　III.技術(shù)故障

　　IV.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　A. I 、III 、IV

　　B. II、 III

　　C. I、 II、 III、 IV

　　D. I、 IV

　　答案：C

　　解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

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