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2017年證券從業《證券基礎知識》考試沖刺題及答案
證券市場在整個金融市場體系中具有非常重要的地位，是現代金融體系的重要組成部分。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》考試沖刺題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.金融衍生工具的價格取決于( )價格變動的派生金融產品。
A.基礎金融產品
B.股票市場
C.外匯市場
D.債券市場
2.任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是( )。
A.信用風險
B.市場風險
C.法律風險
D.結算風險
3.目前，與我國證券市場直接相關的全國銀行間債券市場的債券遠期交易接受( )的監管。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會
C.上海證券交易所
D.國務院證券委員會
4.金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.股票價格指數期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
5.套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易( )的期貨交易。
A.品種不同、數量相當、期限相當、方向相同
B.品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C.品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D.品種不同、數量不同、期限相當、方向相同
6.設某股票報價為人民幣0元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣5元，按5%年利率借人人民幣000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后盈利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
7.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.選擇權的性質
B.合約所規定的履約時間的不同
C.金融期權基礎資產性質的不同
D.協定價格與基礎資產市場價格的關系
8.可轉換債券通常是轉換成( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優先股票
D.普通股票
9.中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在我國內地發行的代表境外證券市場上某種股票的權益類證券
B.在境外或者我國香港特區發行的代表大陸證券市場上某種股票的權益類證券
C.在境外發行的代表我國香港特區證券市場上某種股票的權益類證券
D.在我國香港特區發行的代表境外證券市場上某種股票的權益類證券
10.負責提升證券化產品信用等級的機構是( )。
A.資金和資產存管機構
B.特定目的機構
C.信用評級機構
D.信用增級機構
參考答案及解析:
1.A。【解析】金融衍生工具又稱金融衍生產品，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品。
2.B。【解析】A項，信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導致損失的可能性;D項，結算風險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。
3.A。【解析】目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。該交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業拆借中心進行，中心為市場參與者債券遠期交易提供報價、交易和信息服務，并接受中國人民銀行的監管。
4.B。【解析】按基礎工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。而外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產生的品種，主要用于規避外匯風險。
5.C。【解析】套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的盈利來彌補另一個市場的虧損，從而規避現貨價格變動帶來韻風險，實現保值的目的。
6.B。【解析】2年后，期貨合約交割獲得現金500元，償還貸款本息=000×(1+0.05)2=07.5(元)，盈利為500-07.5=192.5(元)。
7.B。【解析】金融期權的分類：(1)按照選擇權的性質，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權;(2)根據合約規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權;(3)根據金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。
8.D。【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。
9.A。【解析】中國內地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(CDR)，即在我國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某種股票的權益類證券。
10.D。【解析】信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。
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