2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬鞏固習(xí)題
一、單項選擇題
1、關(guān)于我國網(wǎng)上定價市值配售，準(zhǔn)確的說法有( )。(答案:C)
A、投資者每持有證券市值00元限購新股00股
B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購
C、T+1日搖號抽簽
D、T +4日劃款
2、上海證券交易所國債回購的購回價為1，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為( )。(答案:B)
A、%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
3、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:B)
A、3個月
B、6個月
C、9個月
D、12個月
4、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。(答案:C)
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登記日
D、配股登記日后一天
5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人××(A股)股票12 000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。(答案:C)
A、15.07
B、15.08
C、15.09
D、15.
6、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括( )。(答案:D)
A、越權(quán)經(jīng)營
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險
D、決策失誤
7、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的'說法，不正確的是 ( )。(答案:C)
A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶
B、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶
C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個證券賬戶
D、全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶
8、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為( )。(答案:A)
A、招標(biāo)購買方式
B、承銷購買方式
C、同一價購買方式
D、支付購買方式
9、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日( )。(答案:C)
A、9：30～11：30、13：00～15：00
B、9：15～1 1：30、13：15～15：00
C、9：15～11：30、13：00～15：00
D、9：30～11：30、13：00～15：00
10、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。(答案:A)
A、1萬手
B、5萬手
C、1萬張
D、5萬
11、證券登記實行( )。(答案:A)
A、證券登記申請人申報制
B、證券公司代理制
C、自動申報制
D、申請人自愿原則
12、證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后( )內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。(答案:C)
A、1個月
B、2個月
C、4個月
D、6個月
13、以下不屬于證券自 營業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)
A、內(nèi)幕交易
B、專設(shè)自營賬戶
C、操縱市場
D、欺詐客戶
14、目前我國境內(nèi)居民個人從事B股交易不可以使用的外幣種類是 ( )。(答案:D)
A、存人境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
B、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C、從境外匯人的外匯資金
D、外幣現(xiàn)鈔
15、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在證券機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(答案:B)
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
16、國債交易的計息原則是( )。(答案:C)
A、算尾不算頭
B、頭尾都要算
C、算頭不算尾
D、頭尾都計息
17、新股網(wǎng)上定價發(fā)行時，未中簽的申購款于申購后的( )予以解凍。(答案:D)
A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天
18、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
19、登記結(jié)算公司以參與人的( )為單位生成清算數(shù)據(jù)。(答案:B)
A、資金賬戶
B、清算編號
C、交易席位
D、證券賬戶
20、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)
A、交易場所
B、賬戶用途
C、投資主體
D、投資種類
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