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      2. 證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案

        時間:2024-07-01 16:35:13 證券從業(yè)資格 我要投稿

        2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案

          一、多選選擇題

        2017證券從業(yè)考試證券交易練習題及答案

          1.證券回購交易,是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實質(zhì)內(nèi)容是: 以持有的證券作抵押,獲得一定期限的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸資金,并按約定支付一定的利息()。

          A. 證券出售者

          B. 證券持有方

          C. 融資者

          D. 資金需求者

          E. 證券供給者

          2.目前,我國開展回購交易業(yè)務的場所有 ( )。

          A. 商業(yè)銀行柜臺

          B. 上海證券交易所

          C. 深圳證券交易所

          D. 地方證券交易所

          E. 全國銀行間同業(yè)市場

          3.以下說法正確的是 ( )。

          A. 目前,我國證券回購券種主要是公司債券

          B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進行

          C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號

          D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)

          E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

          4.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務的有關(guān)規(guī)定,我國回購交易的條件主要涉及 ( )。

          A. 證券回購的券種

          B. 證券回購的交易時 間

          C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量

          D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

          E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數(shù)量

          5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外,還有 ( )。

          A. 63天國債回購

          B. 28天國債回購

          C. 14天國債回購

          D. 91天國債回購

          E. 182天國債回購

          6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。

          A. 回購初始交易當日的清算

          B. 回購初始交易次日的清算

          C. 回購到期日的清算

          D. 回購到期日的清算

          E. 回購到期日前一日的清算

          7.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內(nèi)容的有 ( )。

          A. 營業(yè)場所管理

          B. 業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務

          C. 資金管理

          D. 業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案

          E. 財務管理及會計核算制度

          8.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè),應當向中國證監(jiān)會提交的材料( )。

          A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告

          B. 具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告

          C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

          D. 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料

          E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件

          9.證券營業(yè)部只能從事 ( )。

          A. 證券的代理買賣

          B. 證券的自營業(yè)務

          C. 代理還本付息、分紅派息

          D. 證券的代保管、簽證

          E. 代理登記開戶

          10.證券服務部管理規(guī)章制度包括 ( )。

          A. 人事管理制度

          B. 設備管理制度

          C. 安全管理制度

          D. 計算機信息管系統(tǒng)理制度

          E. 稽核管理制度及其他管理制度

          11.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術(shù)進行服務的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( )。

          A. 交易手段高效化

          B. 服務功能自動化

          C. 信息管理智能化

          D. 業(yè)務處理網(wǎng)絡化

          E. 業(yè)務管理自動化

          12.證券服務部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。

          A. 為客戶直接辦理開戶

          B. 為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來

          C. 提供證券交易行情

          D. 辦理交割

          E. 接受客戶的全權(quán)委托

          13.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯,按導致差錯的直接原因可分為 ( )。

          A. 出納差錯

          B. 交易差錯

          C. 事故性差錯

          D. 責任性差錯

          E. 技術(shù)性差錯

          14.對客戶資金,營業(yè)部應遵循的管理制度包括 ( )。

          A. 分帳管理

          B. 計息

          C. 對帳

          D. 嚴禁信用交易

          E. 存取款自由

          15.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 ( )。

          A.“誰主管,誰負責”原則

          B.“快速反應”原則

          C.“疏導化解“原則

          D.“重點保護“原則

          E.“依法辦事“原則

          16.按風險起因不同,證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括 ( )。

          A. 政策風險

          B. 基本風險

          C. 系統(tǒng)保障風險及其他風險

          D. 經(jīng)營管理風險

          E. 系統(tǒng)風險

          17.下列 屬于交易差錯風險( )。

          A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

          B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險

          C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險

          D. 交割失誤而引起的風險

          E. 從事違法違規(guī)業(yè)務的風險

          18.風險準備金提存的用途主要為 ( )。

          A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

          B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

          C. 補償自營買賣中的損失

          D. 增加證券公司可供分配的資金

          E. 減少公司稅后利潤,從而減少應繳稅款

          19.針對證券公司自營風險,管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控( )。

          A. 資本充足率

          B. 資產(chǎn)負債率

          C. 資金周轉(zhuǎn)率

          D. 資產(chǎn)速動比率

          E. 存貨周轉(zhuǎn)率

          20.交易差錯風險防范的主要措施有 ( )。

          A. 嚴格操作規(guī)程

          B. 提高員工素質(zhì)

          C. 嚴格內(nèi)部管理

          D. 設立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構(gòu)

          E. 提高差錯或糾紛的處理效率

          參考答案:

          1. BCD 2.BCE

          3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE

          9.ACDE 10. ABCDE 11.ABCD 12. ABDE 13.CDE 14.ABCDE

          15.ABCDE 16.ACD 17. ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCE

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