2017證券從業(yè)考試證券交易考試題及答案
單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )上海證券交易所正式成立。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年11月
2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得( )。
A.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券
C.投資者是買賣證券的主體
D.投資者是買賣證券的客體
4.證券公司申請成為證券交易所會員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( )的重要措施。
A.流動性
B.穩(wěn)定性
C.有效性
D.安全性
6.關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是( )。
A.與他人共用一個(gè)席位
B.會員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C.將席位出租
D.會員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請會員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括( )。
A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料
C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.信用交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下考 友 會 社 區(qū)
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。
A.成交金額的0.05%
B.成交金額的0.1%
C.成交金額的0.15%
D.0
12.股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券公司
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.業(yè)務(wù)價(jià)格的變動性
14.連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
15.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.17.91
B.18.41
C.18.90
D.20.88
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.乙的身份證件及其復(fù)印件
B.甲的身份證件及其復(fù)印件
C.甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件
D.乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
表1 XX股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
買入或賣出 申報(bào)價(jià)格(元/股) 申報(bào)數(shù)量(每股)
賣三 5.40 800
賣二 5.39 300
賣一 5.38 2000
賣一 5.37 1500
賣二 5.36 800
賣三 5.35 1800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為5.39元
B.成交1800股，價(jià)格為5.35元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25
B.9.26
C.9.27
D.9.28
19.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是( )。
A.9時(shí)35分，11.25元買人
B.9時(shí)40分，11.30元買入
C.9時(shí)35分，11.30元買入
D.9時(shí)40分，11.25元買入
20.( )是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。
A.從業(yè)人員管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.內(nèi)部監(jiān)管控制
D.客戶開發(fā)維護(hù)
21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括( )。
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
B.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)
C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
D.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.開戶代理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
23.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.議價(jià)交易
24.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.個(gè)人投資者
D.中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
25.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，( )，投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。
A.申購日之前(不含該日)
B.申購當(dāng)日
C.申購日之前(含該日)
D.申購次日
27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。
A.6月22日
B.6月23日
C.6月24日
D.6月25日
28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1000
B.2500
C.10000
D.25000
29.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.申請材料送交日為T一5日前
B.向證券交易所提交公告申請日為T—1日前
C.公告刊登日為T日
D.最后交易日為T+3日
參考答案：
單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營業(yè)。
2.【答案】C
【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。
3.【答案】D
【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。
4.【答案】B
【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會員管理部門;經(jīng)會員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。
5.【答案】B
【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施。
6.【答案】D
【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請會員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有：①申請書;②設(shè)立的批準(zhǔn)文件;③經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證;④企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度;⑥董事、監(jiān)事、高級管理人員的個(gè)人資料;⑦持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;⑨證券交易所要求提交的其他文件。
8.【答案】A
【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。
9.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價(jià)和推薦等。
10.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元�；鸾灰啄壳安皇者^戶費(fèi)。
12.【答案】A
【解析】為保證稅源，簡化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
13.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象的特點(diǎn)。
14.【答案】D
【解析】按照連續(xù)競價(jià)的原則，賣出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買人申報(bào)價(jià)格(14.98元)，最后不能成交。
15.【答案】A
【解析】根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備金-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。
16.【答案】C
【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限價(jià)買人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根據(jù)集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。
19.【答案】C
【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。
21.【答案】A
【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。
22.【答案】B
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。
23.【答案】C
【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
24.【答案】D
【解析】《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象(中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
25.【答案】D
【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
26.【答案】B
【解析】申購的操作流程，如表2所示。
27.【答案】B
【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買人股票的下一個(gè)交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個(gè)交易日為6月23日(星期二)。
28.【答案】D
【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000(股)。
29.【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。
30.【答案】D
【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。
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