2017證券從業資格《證券交易》備考試題及答案
一、單項選擇題
1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
2.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。
A.貨幣政策
B.財政政策
C.產業政策
D.價格政策
3.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續。
A.市場總監
B.總經理
C.會員部
D.會員大會常委會
4.不屬于限價委托的特點的是( )。
A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.市價與限價一致時才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價格上的限制
5.在我國，根據不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
6.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。
A.證券營業部接受投資者委托后應按"時間優先、價格優先"的原則進行申報競價
B.證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C.證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
D.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
7.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。
A.根據中國證監會要求協助調查指定事項
B.發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
8.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。
A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱"密集型策略"
C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場
D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為
9.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。
A.交易所總經理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
10.下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是( )。
A.違法違規開展資產管理業務
B.在資產管理業務中內幕交易
C.喪失資產管理業務資格
D.證券公司因受到法律制裁而導致損失
參考答案及解析:
1.【答案詳解】A。根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
2.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產業政策的規定。
3.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續。
4.【答案詳解】D。限價委托的優點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優點。
5.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產管理公司用于其管轄范圍內公司發行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
6.【答案詳解】D。D選項中，營業部不可進行對沖交易。
7.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業務有：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務;④根據協會或相關主辦券商的要求.協助調查指定事項以及協會許可的其他業務。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。
9.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證1券交易所理事會，由理事會審核批準。
10.【答案詳解】C。合規風險主要是指證券公司在資產管理業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監管措施，遭受財產損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規風險的原因，而非合規風險。
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