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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》復習題及答案
一、單項選擇題
第1題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強制擔保要求
B.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經(jīng)中國銀監(jiān)會批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準方可在證券市場上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)的批準就可在證券市場上發(fā)行證券
C.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產(chǎn)價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標方式，承購包銷方式
D.公開招標方式，公開招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)、使用權(quán)
B.債權(quán)債務
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.設權(quán)
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
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