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      2. 證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案

        時(shí)間:2024-09-09 22:43:59 證券從業(yè)資格 我要投稿

        2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案

          一、單項(xiàng)選擇題

        2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案

          1、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),客戶填寫(  ),并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

          A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

          B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

          C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

          D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

          2.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí),還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原(  )。

          A.證券賬戶凍結(jié)證明

          B.證券賬戶結(jié)算證明

          C.資金賬戶凍結(jié)證明

          D.資金賬戶結(jié)算證明

          3.在(  ),營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變,如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

          A.認(rèn)知階段

          B.情感階段

          C.猶豫階段

          D.最終行為階段

          4.(  )是證券公司通過營(yíng)銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

          A.客戶服務(wù)

          B.客戶咨詢

          C.客戶招攬

          D.客戶反饋

          5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日(  )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

          A.1

          B.3

          C.5

          D.10

          6.上海證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照(  )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

          A.有償送股比例

          B.約定送股比例

          C.有效送股比例

          D.無償送股比例

          7.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于(  )。

          A.分公司系統(tǒng)

          B.結(jié)算系統(tǒng)

          C.互聯(lián)網(wǎng)

          D.交易系統(tǒng)

          8.開放式基金的認(rèn)購(gòu),上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示(  )。

          A.基金資產(chǎn)凈值

          B.每份基金份額面值

          C.基金份額累計(jì)凈值

          D.每百份基金份額凈值.

          9.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在(  )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

          A.配股公告日

          B.配股登記日

          C.配股公告日后一天

          D.配股登記日后一天

          10.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見施行后(  )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

          A.3

          B.10

          C.15

          D.30

          11.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣是(  )。

          A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣

          B.柜臺(tái)自營(yíng)買賣

          C.交易系統(tǒng)自營(yíng)買賣

          D.債券市場(chǎng)自營(yíng)買賣

          12.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是(  )。

          A.經(jīng)紀(jì)客戶的資金

          B.證券交易準(zhǔn)備金

          C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金

          D.自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金

          13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的(  )。

          A.5%

          B.30%

          C.100%

          D.500%

          14.下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是(  )。

          A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

          B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

          C.公司發(fā)生虧損或損失

          D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

          15.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(  )。

          A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

          B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

          C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

          D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

          16.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的(  ),并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的(  )。

          A.5%,10%

          B.5%,15%

          C.10%,15%

          D.15%,25%

          17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后(  )個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

          A.5

          B.10

          C.15

          D.30

          18.上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供(  )。

          A.上月資產(chǎn)總值

          B.上月資產(chǎn)市值

          C.上月資產(chǎn)凈值

          D.上月資產(chǎn)平均值

          19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得(  )的罰款。、

          A.1倍以上3倍以下

          B.1倍以上5倍以下

          C.1倍以上10倍以下

          D.1倍以上15倍以下

          20.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其(  ),講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

          A.財(cái)務(wù)狀況

          B.投資業(yè)績(jī)

          C.管理能力

          D.業(yè)務(wù)資格

          參考答案:

          1.B

          【解析】境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí),客戶填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

          2.A

          【解析】自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí),還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

          3.B

          【解析】在情感階段,營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變,如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

          4.C

          【解析】客戶招攬是證券公司通過營(yíng)銷渠道,采取多種促銷方式,與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

          5.A

          【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告,可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

          6.D

          【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

          7.C

          【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。

          8.B

          【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。

          9.B

          【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

          10.C

          【解析】對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見施行后15個(gè)工作El內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

          11.A

          【解析】銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

          12.D

          【解析】證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金。

          13.B

          【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%。

          14.C

          【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是:公司發(fā)生重大虧損或重大損失。

          15.D

          【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

          16.B

          【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%。

          17.A

          【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

          18.C

          【解析】上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi);向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。

          19.B

          【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

          20.D

          【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格,講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

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