2017證券從業考試證券交易考試試題及答案解析
單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國證券市場的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的( )的債券。
A.優先股
B.B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過交付( )取得經紀商信用而進行的交易。
A.押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
6.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。
A.市場指數的風險度
B.市場價格的風險度
C.市場價格的波動性
D.市場指數的波動性
7.如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.中間價
B.距前收盤價最近的價位
C.可實現最大成交量的價格
D.使未成交量最小的申報價格
8.客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券，這種委托是( )。
A.電話委托
B.當面委托
C.市價委托
D.限價委托
9.上海證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.權證交易
B.債券質押式回購交易
C.債券買斷式回購交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
A.凈價交易
B.市價交易
C.全價交易
D.買賣價交易
11.在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了( )的申報原則。
A.時間優先
B.價格優先
C.客戶優先
D.會員優先
12.深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與( )全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。
A.意向申報
B.雙邊報價
C.成交申報
D.定價申報
14.證券市場的退市風險警示制度是從( )開始實施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日
15.中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
16.在深圳證券交易所，當( )時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
A.收盤集合競價不能產生收盤價
B.通過集合競價的方式產生
C.當日無成交
D.當日有成交的
17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向( )家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權利的同時必須承擔的義務不包括( )。
A.了解交易風險，明確買賣方式
B.按規定繳存交易結算資金
C.采用正確的委托手段
D.根據自身承受能力只接受部分交易結果
20.買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.成交清單
C.買賣成交報告單
D.委托說明書
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
2.B
【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。
3.C
【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券。
4.D
【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。
5.C
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產管理。從事上述業務之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。
6.A
【解析】證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。
7.B
【解析】如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價。
8.C
【解析】市價委托是客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
9.B
【解析】上海證券交易所規定債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
10.A
【解析】在凈價交易情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。
11.C
【解析】客戶優先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優先申報。
12.B
【解析】深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
13.D
【解析】市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機按時間優先順序配對成交。
14.C
【解析】從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。
15.D
【解析】中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
16.A
【解析】在深圳證券交易所，當收盤集合競價不能產生收盤價時，收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。
17.C
【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。
18.B
【解析】固定收益平臺詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價。
19.D
【解析】委托指令一旦發出，在有效期限內，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。
20.C
【解析】買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
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