2017證券從業資格模擬練習（附答案）
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
Ⅰ.公司最近3年連續虧損
Ⅱ.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
Ⅲ.公司被宣告破產
Ⅳ.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位
Ⅲ.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的( )等進行非現場檢查和現場檢查。
Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現的情形有( )。
Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度
Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險
Ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失
Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
5.按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括( )。
Ⅰ.合規風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術風險Ⅳ.市場風險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.證券公司融資融券的業務決策機構的職責有( )。
Ⅰ.負責制定融資融券業務操作流程
Ⅱ.選擇可從事融資融券業務的分支機構
Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
Ⅰ.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人
Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有( )。
Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券
Ⅲ.泄露客戶資料
Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.參加證券業從業資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議
Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
11.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅱ.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上
Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
12.下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《證券法》
Ⅲ.《關于加強證券經紀業務管理的規定》
Ⅳ.《證券公司監督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。
Ⅰ.證券發行人派發現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
Ⅱ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公
司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
Ⅲ.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
Ⅳ.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.公司營業執照必須載明的內容有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
15.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
Ⅲ.發行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
16.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元
Ⅱ.具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
Ⅲ.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
Ⅳ.國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.《公司法》保護的是( )的合法權益。
Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
18.下列關于客戶資產保護的規定，說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案
Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
Ⅲ.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規則由中國證監會制定
Ⅳ.業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
19.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
Ⅰ.制定融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序
Ⅱ.建立客戶信用評估制度
Ⅲ.明確客戶征信的內容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性
Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.下列屬于監事會職權的有( )。
Ⅰ.檢查公司財務Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
Ⅲ.向董事會會議提出提案Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案及解析見下頁
1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。
3.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第48條的規定，證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。
5.A[解析]證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。
6.D[解析]證券公司融資融券的業務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程、選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
7.A[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
8.D[解析]根據《證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質押物;或違規向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權益;③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務;⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。
9.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業從業人員資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.C[解析]根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
11.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
12.D[解析]略。
13.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。
14.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發營業執照。
15.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
16.C[解析]根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施;③主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱巾應當標明證券登記結算字樣。
17.A[解析]根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。
18.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。
19.D[解析]根據《證券公司融資融券業務內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客戶選擇與授信制度.明確規定客戶選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業務客戶選擇標準和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序;②建立客戶信用評估制度，根據客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等兇素，將客戶劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶征信的內容、程序和方式。驗證客戶資料的真實性、準確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況，根據客戶的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級。
20.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
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