2017證券從業(yè)資格《證券交易》模擬習題「附答案」
一、多項選擇題
1.信息技術風險控制的措施包括( )。
A.通過技術手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務信息技術系統(tǒng)
C.制定并嚴格執(zhí)行信息技術系統(tǒng)日常運行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機制的目標是多重的，主要目標有( )。
A.流動性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風險管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計信息
C.成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
參考答案及解析:
1.【答案詳解】BC。信息技術風險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務管理部門和營業(yè)部對備份方案和應急預案進行演練，確保相關部門和人員熟悉相關內(nèi)容、熟練應急操作。
2.【答案詳解】ABD。證券賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶三類。
3.【答案詳解】ACD。通常，證券交易機制的目標是多重的，主要的目標有流動性、穩(wěn)定性、有效性。
4.【答案詳解】BD。A選項應為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍”;C選項應為“最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
5.【答案詳解】BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則.證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。
6.【答案詳解】BCD。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額比較大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信息;③本所認為應披露的其他信息。
7.【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷委托，在證券營業(yè)部采用有形席位申報的情況下，證券營業(yè)部柜臺業(yè)務員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.【答案詳解】BD。個人投資者開立資金賬戶，須本人提供身份證原件及復印件、與身份證姓名一致的證券賬戶卡及復印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權委托書、簽署的開戶文件。
9.【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
10.【答案詳解】AC。B項應為：具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理;D項應為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
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