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2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案
一、單項選擇題
1、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進行違法活動的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
2、下列關于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
正確答案： D
【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產法》
B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場禁入規(guī)定》
正確答案： A
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
7、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告
10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
11、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專家解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專家解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產
B、保管基金資產
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專家解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時性原則
正確答案： A
【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡單客體
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會適織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
22、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
24、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條性。
25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)管機構、證券交易所作出書面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。"
27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務負責人
D、股東
正確答案： D
【專家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
28、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽?B男兄霸穡?⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找?薊蠆緩瞎媸保??⒓聰蚨?祿岷屯蹲示霾呋?貢ǜ娌⑻岢齟?斫ㄒ?
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科字化
正確答案： B
【專家解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內容。
29、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
正確答案： D
【專家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
30、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施。
31、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A、利用未公開信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
32、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A、定向資產管理合同
B、集合資產管理合同
C、限定性資產管理合同
D、非限定性資產管理合同
正確答案： A
【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
33、下列選項中屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專家解析】【答案解析】?A項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。
34、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過()人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專家解析】向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的，亦構成變相公開發(fā)行股票。
35、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監(jiān)會
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： C
【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
36、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： D
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理。
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