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2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》模擬試題（附答案）
模擬試題一：
組合型選擇題
1、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業務質量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
2、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業協會網站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業務類型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。
3、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產托管報告Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。
4、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
5、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
6、證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
7、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業務。在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
8、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
9、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
10、下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯關系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
11、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。Ⅰ.監事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。
12、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。海納從業押題：www.hnner.com
13、下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
14、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：①規范性;②服務性;③專業性;④持續性;⑤適用性。
15、證券自營業務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。
16、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
17、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
18、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用x權、徇x舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。
19、開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
20、證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
模擬試題二：
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構
�、�.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業務的人員必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后方可從事期貨投資咨詢業務。
第2題證券公司接受為定向資產管理業務客戶的應當對相關專門賬戶進行監控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的法人
Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的證券公司應當按照公司有關制度規定對相關專門賬戶進行監控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風險揭示報告》并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法下列說法正確的是。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
�、�.錯誤的證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產品前了解。
第4題在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列
情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證
券
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向
國務院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢制度
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業務中如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產達到以下情形之一的構
成重大資產重組。
�、�.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資
產總額的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并
財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過6000萬元人民幣
�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈
資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時不得提供的服務包括。
�、�.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶進行期貨結算
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務應當提供下列服務協助辦理開戶手續提供期貨行情信息交易設施中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是。
Ⅰ.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.客戶人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
Ⅲ.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理且投資規模合計不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業務資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括。
Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
�、�.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備下列條件公司凈資本符合中國證監會的規定具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風險控制和內部隔離制度建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制公司財務會計信息真實、準確、完整公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄財務顧問主辦人不少于5人中國證監會規定的其他條件。
第11題可作為融資買入或融券賣出的標的證券一般是在交易所上市并經交易所認可的。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時應進行信息披露的內容包括。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
�、�.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券
Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢業務的相關規定對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露1證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。2證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例
控制的規定有。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業務的高風險特性為了控制經營風險中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
Ⅰ.情節嚴重的處三年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的處三年以上五年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員在涉及證券的發行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券或者從事與該內幕信息有關的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節嚴重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第16題證券公司從事證券自營業務的風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制定期向提供風險監控報告。
�、�.股東大會
Ⅱ.監事會
�、�.投資決策機構
�、�.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務的風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
第17題證券公司融券可以使用。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶融券應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第18題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第20題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險簽署實際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風險揭示書》
�、�.《證券交易委托代理協議書》
�、�.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
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