2017證券從業資格考試《證券法律法規》考試題（附答案）
考試題一：
組合型選擇題
第1題從事期貨投資咨詢業務的人員應()。
�、�.取得證券投資咨詢從業資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業資格
�、�.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。
本題 1 分
第2題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人
�、�.其他與本公司具有關聯方關系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
本題 1 分
第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是()。
Ⅰ.是正確的
�、�.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
�、�.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風險防控需要在投資產品前了解。
本題 1 分
第4題在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度
�、�.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業務中，如果相關主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。
本題 1 分
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到以下()情形之一的，構成重大資產重組。
�、�.購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過6000萬元人民幣
�、�.購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產構成重大資產重組的標準之一是購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
本題 1 分
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
�、�.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨結算
�、�.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
本題 1 分
第7題證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
本題 1 分
第8題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。
�、�.募集資金規模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。
本題 1 分
第9題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于()。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。
本題 1 分
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括()。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整
Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監會的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監會規定的其他條件。
本題 1 分
第11題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的()。
�、�.股票
Ⅱ.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
本題 1 分
第12題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
�、�.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
�、�.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券
�、�.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。(2)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
本題 1 分
第13題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有()。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
本題 1 分
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
本題 1 分
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
本題 1 分
第16題證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。
Ⅰ.股東大會
�、�.監事會
Ⅲ.投資決策機構
�、�.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
本題 1 分
第17題證券公司融券，可以使用()。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
本題 1 分
第18題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是()。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經授權動用本單位的資金、財產
�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。
本題 1 分
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
本題 1 分
第20題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。
�、�.《風險揭示書》
�、�.《證券交易委托代理協議書》
Ⅲ.《客戶須知》
�、�.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
考試題二：
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒收違法所得并處罰款
�、�.暫停或撤銷相關業務許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的從重處罰。
第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品應當評估客戶購買金融產品的適當性包括。
�、�.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務關于委托資產的說法錯誤的是。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
�、�.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
�、�.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元設立非限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
�、�.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定會員應重點監
控的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
�、�.其他需要重點監控的賬戶
�、�.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監管關注賬戶其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中證券公司違反法律、行政法規的規定因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因等原因不能履行職責的
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業
�、�.解散
�、�.撤銷
�、�.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定證券公司違反法律、行政法規的規定被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面證券賬戶管理包括等內容。
�、�.證券賬戶的開立
�、�.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括。
�、�.監管談話、重點關注
�、�.責令進行業務學習、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財物
�、�.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的中國證監會責令改正并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施依法應給予行政處罰的依照有關規定進行處罰情節嚴重涉嫌犯罪的依法移送司法機關追究其刑事責任。
第11題證券公司從事證券自營業務的應當按照《證券公司證券自營業務指引》根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營。
�、�.業務管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。
第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定證券交易內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員國務院證券監督管理機構規定的其他人。
第13題甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000
萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利出等待發
財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前
期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元
Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回
�、�.甲已死亡不在追究其刑事責任
�、�.根據法律規定甲應判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。
第14題根據證券法的規定下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金
用途的相關法律責任的說法正確的是。
Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
�、�.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第15題證券金融公司的資金可以用于。
Ⅰ.銀行存款
�、�.購買國債
�、�.購置自用不動產
�、�.證監會認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品購置自用不動產證監會認可的其他用途。
第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。
Ⅰ.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢
�、�.市場操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規
定集合資產管理計劃合同的必備內容不包括。
�、�.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司以下稱管理人開展集合資產管理業務管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為但不保證本集合計劃資產投資不受損失不保證最低收益。
第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是。
�、�.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營、賬外自營
�、�.操縱市場、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營業務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員。
�、�.處以3萬元以上10萬元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
�、�.情節特別嚴重的送司法機關處理
Ⅳ.情節嚴重的撤銷任職資格或者證券從業資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以3萬元以上10萬元以下的罰款情節嚴重的撤銷任職資格或者證券從業資格。
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