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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預習題（附答案）
預習題一：
組合型選擇題以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A: 資金賬號(或股東賬號)
B: 證券代碼
C: 委托買賣價格
D: 委托買賣數量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(
或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，
同時報出委托客戶姓名以便核對。
(2)證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。
A: 提供虛假、誤導性信息
B: 采取正當競爭手段開展業(yè)務
C: 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D: 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，
不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，
不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(3) 自營業(yè)務中涉及( )方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A: 自營規(guī)模
B: 風險限額
C: 資產配置
D: 業(yè)務授權
答案:A,B,C,D
解析:
自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，
應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
(4) 下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有( )。
A: 在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人
B: 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人
C: 證券經紀商有義務為客戶保密
D: 證券經紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
答案:A,C,D
解析:
在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。
證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，
這是證券經紀商對委托人的首要義務。B項說法錯誤。
(5) 證券公司應當根據客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
A: 證券專業(yè)知識
B: 證券投資經驗和風險偏好
C: 年齡
D: 財務與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經驗和風險偏好、
年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，
對客戶進行初次風險承受能力評估，
以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，
分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
(6) 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營( )。
A: 證券經紀業(yè)務
B: 證券投資咨詢業(yè)務
C: 證券承銷與保薦業(yè)務
D: 證券資產管理業(yè)務
答案:A,B,C,D
解析:
經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務：證券經紀
;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;
證券自營;證券資產管理;其他證券業(yè)務。
(7) 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
A: 違背客戶的委托為其買賣證券
B: 不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
C: 未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)
違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件。
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經客戶的委托，
擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，
誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、
傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，
損害客戶利益的行為。
(8) 構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨交易所的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D: 銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、
期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
(9) 證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。
A: 董事
B: 高級管理人員
C: 經營管理的主要負責人
D: 財務負責人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;
經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
(10)設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括( )
A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D: 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交下列文件：(1)有
限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)
國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(11) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括( )。
A: 《中華人民共和國證券法》
B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
C: 《證券公司內部控制指引》
D: 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、
證券公司業(yè)務監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風險防范方面、
證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
(12)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，
參與主體有( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 保險公司
C: 財務公司
D: 證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務，
參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。
(13) 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。
A: 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
B: 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
D:不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)
事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)
不得向證券研究報告相關銷售服務人員、
特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、
調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)
不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)
被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，
并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，
在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)
在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。
(14) 設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A: 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C: 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
D: 有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《
中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)
注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、
信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(15) 背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 國有企業(yè)
C: 民營企業(yè)
D: 證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。
(16) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
B: 犯罪主體是特殊主體
C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務
答案:A,B,D
解析:
背信運用受托財產罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。
(17) 有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括( )。
A: 檢查公司財務
B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C: 對發(fā)行公司債券作出決議
D: 向股東會會議提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、
高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、
公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)
當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。
(4)提議召開臨時股東會會議，
在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。
(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》
第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
(18) 參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 公平
D: 誠實信用
答案:A,B,C,D
解析:
參與轉融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、
部門規(guī)章的規(guī)定。
(19) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。
A: 國家工作人員
B: 證券交易所從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會工作人員
D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、
新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、
證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、
證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。
(20) 下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。
A: 期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的
B: 證券交易成交額累計在30萬元以上的
C: 獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的
D: 多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪，根據規(guī)定應予立案追訴：(1)
證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30
萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)
多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
預習題二：
選擇題
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 中國證券監(jiān)督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監(jiān)督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業(yè)務。
(4)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，
并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、
行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
答案:B
解析: B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務
，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經營證券經紀業(yè)務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。
(12) 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，
其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(14) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶
內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業(yè)性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、
自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
(17) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監(jiān)事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執(zhí)行委員會
D: 合規(guī)負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
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