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      1. 證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

        時(shí)間:2023-03-01 08:46:17 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

          預(yù)習(xí)題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》預(yù)習(xí)題及答案

          選擇題

          第1題:以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(  )。

          A.集合性,即證券公司與客戶可以是一對(duì)一,也可以是一對(duì)多。

          B.投資范圍有限定性和非限定性之分

          C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

          D.通過專門賬戶投資運(yùn)作

          參考答案:A

          第2題:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(  )。

          A.決策的自主性

          B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

          C.交易的任意性

          D.收益性不確定性

          參考答案:C

          第3題:下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是(  )。

          A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

          B.副經(jīng)理

          C.上市公司董事會(huì)秘書

          D.高級(jí)法律顧問

          參考答案:D

          第4題:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(  )。

          A.委托其他證券公司代為買賣證券

          B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

          C.設(shè)立專用賬戶交易

          D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

          參考答案:C

          第5題:下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是(  )。

          A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

          B.不以盈利為目的

          C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

          D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

          參考答案:B

          第6題:甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司,并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中,符合公司法律制度規(guī)定的是(  )。

          A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬元出資

          B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬元出資

          C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬元出資

          D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬元出資

          參考答案:C

          第7題:根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,收購(gòu)要約的期限為(  )日。

          A.30~45

          B.30~60

          C.30~75

          D.60~90

          參考答案:B

          第8題:(  )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

          A.操作風(fēng)險(xiǎn)

          B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

          C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

          D.管理風(fēng)險(xiǎn)

          參考答案:B

          第9題:下列選項(xiàng)中,屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是(  )。

          A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

          B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

          C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

          D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為

          參考答案:B

          第10題:證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(  ),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

          A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

          B.《客戶須知》

          C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

          D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

          參考答案:D

          第11題:下列各項(xiàng)中,不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(  )。

          A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán),股東會(huì)的召集和主持,定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì),股東會(huì)的議事方式和表決程序

          B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期,董事會(huì)的職權(quán),董事會(huì)會(huì)議的召集和主持,董事會(huì)的議事方式和表決程序

          C.公司組織形式變更的規(guī)定

          D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

          參考答案:C

          第12題:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定,還應(yīng)具備的條件包括(  )。

          A.年盈利超過人民幣3000萬元

          B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元

          C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

          D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬元

          參考答案:B

          第13題:證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(  )。

          A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

          B.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

          C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

          D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

          參考答案:A

          第14題:申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求至少有(  )萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

          A.500

          B.100

          C.300

          D.200

          參考答案:B

          第15題:《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為(  )。

          A.私營(yíng)合伙企業(yè)

          B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

          C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

          D.非法人組織形式

          參考答案:C

          第16題:(  )是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

          A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

          B.融資融券業(yè)務(wù)

          C.證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)

          D.證券投資顧問業(yè)務(wù)

          參考答案:D

          第17題:非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(  )。

          A.50人

          B.200人

          C.100人

          D.300人

          參考答案:B

          第18題:上市公司設(shè)獨(dú)立董事,具體辦法由(  )規(guī)定。

          A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

          B.證券公司

          C.證券交易所

          D.國(guó)務(wù)院

          參考答案:D

          第19題:以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中,不正確的是(  )。

          A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

          B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理,在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

          C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳,更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

          D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù),但不得超過三家

          參考答案:D

          第20題:財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對(duì)存在潛在沖突的情形(  )。

          A.暫不需要關(guān)注

          B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明

          C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

          D.持續(xù)關(guān)注

          參考答案:B

          第21題:申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件,不包括( )。

          A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

          B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

          C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元

          D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄,信譽(yù)良好

          參考答案:B

          【答案及解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件有:①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄,信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu),或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

          第22題:下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

          A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

          B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          C.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

          D.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

          參考答案:A

          【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括:①單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

          第23題:證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為( )。

          A.證券分析師和客戶經(jīng)理

          B.證券咨詢師和證券分析師

          C.證券研究員和投資顧問

          D.證券投資顧問和證券分析師

          參考答案:D

          【答案及解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員,其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

          第24題:禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

          A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

          B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管

          C.證券公司加強(qiáng)自律

          D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

          參考答案:D

          【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:①加強(qiáng)自律管理,證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu),為上市公司提供多種服務(wù),能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息,這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

          第25題:融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

          A.股東人數(shù)不少于4000人

          B.在交易所上市交易滿3個(gè)月

          C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元

          D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

          參考答案:C

          【答案及解析】選項(xiàng)C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。

          第26題:( )依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

          A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          B.證券交易所

          C.中國(guó)人民銀行

          D.登記結(jié)算中心

          參考答案:A

          【答案及解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

          第27題:關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán),下列說法中不正確的是( )。

          A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過

          B.監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過

          C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)

          D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票

          參考答案:B

          【答案及解析】監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過,故B項(xiàng)說法不正確。

          第28題:下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述,錯(cuò)誤的是( )。

          A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同,并辦理出質(zhì)登記

          B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

          C.質(zhì)押合同自登記之日起生效

          D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外

          參考答案:B

          【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓,但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

          第29題:以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法,正確的是( )。

          A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格

          B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格

          C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)

          D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)

          參考答案:D

          【答案及解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          第30題:證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。

          A.財(cái)政部

          B.中國(guó)人民銀行

          C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

          D.證券行業(yè)公會(huì)

          參考答案:C

          【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定,認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

          預(yù)習(xí)題二:

          選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

          (1)在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,

          信譽(yù)良好,最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

          A: 1

          B: 2

          C: 3

          D: 5

          答案:C

          解析:

          在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

          (2) 證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。

          A: 國(guó)務(wù)院

          B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

          C: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

          D: 證券交易所

          答案:A

          解析:

          證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定,履行審批程序。

          (3) 證券公司可以通過設(shè)立( )的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

          A: 單一性

          B: 綜合性

          C: 集團(tuán)性

          D: 特定性

          答案:B

          解析: 證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

          (4)股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。

          A: 30%

          B: 50%

          C: 70%

          D: 90%

          答案:C

          解析:

          股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,

          向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。

          (5)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,

          退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。

          A: 1%~3%

          B: 1%~5%

          C: 3%~5%

          D: 5%~10%

          答案:B

          解析:

          未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,

          退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

          (6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在( )向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

          A: 當(dāng)日

          B: 第二日

          C: 一周內(nèi)

          D: 一個(gè)月內(nèi)

          答案:A

          解析:

          期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,

          應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,

          并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

          (7) 申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

          A: 15

          B: 20

          C: 30

          D: 45

          答案:C

          解析:

          申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

          (8)證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,必須恪守誠(chéng)信原則,提供充分合理的依據(jù),

          并以( )方式特別聲明:所述預(yù)期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

          A: 口頭

          B: 書面

          C: 電子

          D: 網(wǎng)絡(luò)

          答案:B

          解析:

          證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,必須恪守誠(chéng)信原則,提供充分合理的依據(jù),

          并以書面方式特別聲明:所述預(yù)期僅供客戶參考,

          不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

          (9) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

          A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理開戶、

          行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

          B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng),不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

          C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定,

          指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

          D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,

          不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

          答案:B

          解析: B

          項(xiàng)說法錯(cuò)誤,應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),保持財(cái)務(wù)、人員、

          經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離”。

          (10) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中,正確的是( )。

          A: 銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

          B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

          C: 犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

          D: 主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤(rùn)

          答案:A

          解析:

          背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪,是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),

          擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的行為。

          侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益?陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體,

          即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

          (11) 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

          A: 1

          B: 2

          C: 3

          D: 4

          答案:C

          解析:

          證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

          (12) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由( )決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

          A: 董事會(huì)

          B: 監(jiān)事會(huì)

          C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

          D: 股東大會(huì)

          答案:A

          解析:

          合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員。由董事會(huì)決定聘任.

          并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

          (13) 一般來說,涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。

          A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

          B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

          C: 中國(guó)保監(jiān)會(huì)

          D: 國(guó)務(wù)院

          答案:A

          解析:

          涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,

          其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

          (14) 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中,正確的是( )。

          A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

          B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

          C:期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

          D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

          答案:C

          解析:

          期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶

          內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

          (15) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可以從事的市場(chǎng)行為是( )。

          A:以明示或默示的方式,

          約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券

          B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

          C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相同的交易

          D: 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

          答案:C

          解析:

          證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為:(1)

          以明示或默示的方式,

          約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。(2)

          以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、

          方向相反的交易。(3)

          在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

          (16) 證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

          A: 平等

          B: 自愿

          C: 專業(yè)性

          D: 適當(dāng)性

          答案:C

          解析:

          證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循平等、

          自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。

          (17) 董事會(huì)秘書為證券公司( )。

          A: 管理人員

          B: 高級(jí)管理人員

          C: 監(jiān)事會(huì)成員

          D: 股東大會(huì)成員

          答案:B

          解析: 董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。

          (18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

          A: 一;一

          B: 多;多

          C: 多;一

          D: 一;多

          答案:A

          解析:

          涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

          (19) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

          A: 25%

          B: 30%

          C: 35%

          D: 40%

          答案:B

          解析:

          《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

          (20) 對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

          A: 獨(dú)立董事

          B: 董事會(huì)秘書

          C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

          D: 合規(guī)負(fù)責(zé)人

          答案:D

          解析:

          證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。


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