2017證券從業資格考試《證券市場》精選習題及答案
精選習題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
精選習題二：
第1題公司發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正?處以所
抽逃出資金額??的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起??日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在??個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定?財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
第4題未經??批準?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經國務院期貨監督管理機構批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構?應當取得??批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格?具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查?根據規定?監管機構可以限制A
公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》?中國證券業協會對執業人員自其取得執
業證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定?下列說法正確的是??。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
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