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2017證券從業資格考試《法律法規》練習題（附答案）
練習題一：
1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題
(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業整頓
C.吊銷期貨業務許可證
D.沒收違法所得
答案：ABCD
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業部經理
答案：C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉讓行為不需報監管機構批準
B該轉讓行為應當報中國證監會批準
C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是( )
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
答案：ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是( )。
A上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是( )
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案：AB
7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案：D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權益總額
C.凈資本∕凈資產
D.負債∕凈資產
答案：B
8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
練習題二：
1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權益為( )
A8億元
B2.5億元
C7.5億元
D8.5億元
答案：C
2.2007年6月20日，以自有資產為其關聯公司提供質押擔保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質押擔保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風險管發現公司有上述對外擔保問題下列表述正確的是( )P89+23
A首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
B首席風險官應當向董事會報告
C首席風險官應當向監事會報告
D首席風險官應當向公司控股股東單位報告
答案：ABC
3.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是( )P86+6
A應當由股東會作出決議
B應當根據章程的規定進行提名和聘任
C擬任職的王某應當取得證監會核準的任職資格
D公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意
答案：A
4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失，以下說法正確的是( )P141+34
A孫某在一個交易日內完成了開倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易
B孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規禁止的行為，期貨公司應當承擔全部是賠償責任
C是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任
D期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下
答案：D
5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是( )P144+56
A交易品種
B買賣方向
C開、平倉方向
D流水單號
答案：AB
6某期貨公司股東會決議定，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司7℅的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。根據上述事實，請回答以下2題
(1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是( )
A應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
B應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會派出機構報告
C王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監會核準的董事長任職資格
D王某不能同時兼任董事長、總經理
答案：D
(2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是( )
A王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優先購買權的承認
B王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監會批準
C王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經理一職
D王某不能受讓期貨公司的股權，因為他說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規定的期貨公司股東條件
答案：D
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續費9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
(1)下列關于期貨公司行為的表述，正確的是( )
A期貨公司允許客戶保證金不不不足的情況下進行期貨交易，屬于期貨公司內部經營管理問題，并不違法
B期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
C期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續進行期貨交易，違反了《期貨交易管理條例》，構成透支交易
D是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定
答案：C
(2)在發生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是( )
A客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉
B期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉
C客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉
D期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發生的損失，可由該客戶和公司協商承擔
答案：AC
8.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是( )
A由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權
B期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任
C客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任
D期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后，可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟，要求客戶償還
答案：BCD
9.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除支付手續費和稅款外，嚴禁劃轉其它
B.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金
C.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
D.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶
答案：BCD
關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是( )P929條
A客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
B期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金
C客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶
D期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費、稅款
答案：ACD
10.實行會員分級結算制度的期貨交易所向( )收取保證金。P41
A.交易結算會員
B.全面結算會員
C.非結算會員
D.特別結算會員
答案：ABD 11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的( )
A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任
B.應由期貨公司承擔責任
C.甲有過錯的，也要承擔部分責任
D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔
答案：BCD
12.某期貨公司共有5家營業部，其期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元�？蛻粢蚩捎觅Y金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題
(1)該期貨公司的期末凈資本為( )
A.2800萬元
B.2700萬元
C.2900萬元
D.2100萬元
答案：B
(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監管指標中低于規定的是( )
A.凈資本
B.凈資本/客戶權益總額
C.凈資本/凈資產
D.凈資本/營業部家數
答案：B
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