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      1. 期貨從業資格考試《法律法規》模擬題含答案

        時間:2023-03-27 14:10:19 期貨從業員 我要投稿
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        2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬題(含答案)

          模擬題一:

        2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬題(含答案)

          單項選擇題

          1.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

          A.3%

          B.5%

          C.10%

          D.15%

          答案選B。未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。

          2.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的()。

          A.責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款

          B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款

          C.給予警告,單處5萬元以下罰款

          D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

          答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定,未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

          3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處()。

          A.3萬元以下罰款

          B.3萬元以上5萬元以下罰款

          C.5萬元以上10萬元以下罰款

          D.20萬元以下罰款

          答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。

          4.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()。

          A.1萬元以上3萬元以下的罰款

          B.1萬元以上5萬元以下的罰款

          C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

          D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

          答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定,期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

          模擬題二:

          下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有()。

          A.認真執行董事會決議

          B.有效執行公司制度

          C.防范和化解經營風險

          D.確保經營業務的穩健運行

          答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防范和化解經營風險,確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。

          1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

          A.規范期貨公司運作

          B.規范期貨從業人員的執業行為

          C.防范經營風險

          D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

          答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定,選項A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項B屬于《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。

          模擬題三:

          單選題

          因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾( )年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

          A.3

          B.5

          C.7

          D.10

          【答案】B

          【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

          判斷題

          具有從事期貨業務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?啤

          A.5;3

          B.7;5

          C.10;8

          D.15;10

          【答案】C

          【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定,具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?啤

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