2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》習(xí)題及答案
習(xí)題一：
單項選擇題
1.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。
A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告，單處5萬元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
習(xí)題二：
1.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
答案為A。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
2.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
習(xí)題二：
1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )P103-104
A.1.4億元
B.1.5億元
C.1.6億元
D.1.7億元
答案：AB
2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是( )P139+17
A.10萬元
B.9萬元
C.8萬元
D.7萬元
答案：C
3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是( )P143+49
A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利
B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所
D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。
答案：BC
4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P106+14
A.責(zé)令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C.向公司出具警示函
D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率
答案：A
5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例( )P105+32
A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)
B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改
C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
答案：D
某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施( )P105+32
A.責(zé)令公司限期整改
B.對期貨公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
D.無需采取監(jiān)管措施
答案：B
6.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為( )。
A901萬元
B990萬元
C802萬元
D1000萬元
答案：C
7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實，請回答一下2問題。
(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是( )P57+37
A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效
B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司
C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
答案：BD
(2)對于王某被捕，下列說法正確的是( )P57+37
A.期貨公司
司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報告
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會公眾披露
答案：AB
8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實，請回答一下問題。
(1)擬設(shè)立的全資公司為( )
A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)
B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)
C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)
D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)
答案：B
(2)下列關(guān)于證券公司對期貨公司出資方案的表述，正確的是( )P6+16
A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求
B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低
C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)
D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資
答案：BC
9.客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請回到一下問題P61+70+71
(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括( )
A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來往的專用資金賬戶
B.期貨公司期貨保證金賬戶
C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶
答案：ABC
(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過( )賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬
A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
C.期貨公司自有資金賬戶
D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶
答案：BD
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