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2017證券從業資格考試《金融市場》預習題（附答案）
預習題一：
選擇題
1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。
A.具有交換價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財產權利
D.具有價值
2.關于私募證券，下列說法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴格
C.發行的對象是少數特定的投資者
D.投資者較多
3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，
因此，這一類證券被視為()。
A.低風險證券
B.高風險證券
C.風險證券
D.無風險證券
4.按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于
基金凈資產的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括()。
A.會計師事務所
B.財務顧問機構
C.資信評級機構
D.證券公司
6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證監會
D.國家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是()。
A.設權證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權證券
9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權利歸屬于記名股東
D.轉讓相對復雜或受限制
10.我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。
A.無記名股票轉讓相對復雜
B.無記名股票安全性較差
C.股東權利歸屬股票的持有人
D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資
12.股票的市場價格一般是指()。
A.股票的票面價值
B.股票在一級市場上交易的價格
C.股票的賬面價值
D.股票在二級市場上交易的價格
13.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件是()。
A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
C.公司連續5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優先股票，其優先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。
A.參與優先股票
B.非參與優先股票
C.累積優先股票
D.非累積優先股票
15.下列關于B股的闡述錯誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣
C.境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓
D.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管
16.關于債券的描述，錯誤的是()。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B.債券的本質是證明債權債務關系的證書
C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
17.關于債券與股票的區別論述錯誤的是()。
A.股票風險較小，債券風險相對較大
B.債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C.債券一般有規定的償還期，股票是一種無期證券
D.發行債券是公司追加資金的需要，發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要
18.以個人為發行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A.實物國債
B.流通國債
C.貨幣國債
D.非流通國債
19.下列不屬于l981年以后我國發行的普通國債的是()。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債(電子式)
D.長期建設國債
20.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常為()。
A.6個月～1年
B.3個月～6個月
C.6個月～3年
D.3個月～3年
21.我國的()是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。
A.企業債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券稱為()。
A.歐洲債券
B.國際債券
C.亞洲債券
D.外國債券
23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券，它屬于()。
A.歐洲債券
B.揚基債券
C.亞洲債券
D.武士債券
24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資理念的不同
B.基金的組織形式不同
C.投資目標劃分
D.基金運作方式不同
25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權基金
C.認股權證基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。
A.信托投資公司
B.實力雄厚的證券公司
C.商業銀行
D.基金公司
28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。
A.基金份額凈值
B.基金資產凈值
C.基金資產總值
D.基金資產估值
29.開放式基金所特有的風險是()。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
30.我國基金管理公司的主要業務范圍不包括()。
A.證券投資基金業務
B.受托資產管理業務
C.企業年金管理
D.投資咨詢服務
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買
賣和流通，客觀上具有交易價格。
2.C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
3.D
本題考查無風險證券。
4.C
本題考查機構投資者中的企業年金。按照2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》的規定，投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%。
5.D
本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。
6.B
本題考查證券市場的發展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。
7.B
本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。
8.D
本題考查證權證券。
9.A
本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。
10.C
我國《公司法》規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
11.A
本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。
12.D
股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。
13.D
普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。
14.B
本題考查非參與優先股票。
15.A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。
16.D
債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
17.A
本題考查債券與股票的區別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。
18.D
本題考查非流通國債。
19.D
本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。
20.D
本題考查中央銀行票據。中央銀行票據的期限通常為3個月～3年。
21.A
本題考查我國的企業債券。
22.B
本題考查國際債券的定義。
23.A
龍債券屬于歐洲債券。
24.D
本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
25.D
本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。
26.C
2007年我國推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我國《證券投資基金法》規定。基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。
28.A
本題考查基金份額凈值的含義。
29.D
本題考查證券投資基金的風險。巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。
30.C
本題考查我國基金管理公司的主要業務范圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業務。
預習題二：
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
(1) 不屬于直接融資范疇的是( )。
A: 股票融資
B: 公司債券融資
C: 國債融資
D: 向銀行借款
答案:D
解析: 選項D屬于間接融資。
(2) 保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。
A: 保單責任
B: 公司普通債券
C: 向銀行貸款
D: 公司股票
答案:D
解析:
保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、
先于保險公司股權資本。
(3) 下列不屬于貨幣市場構成的是( )。
A: 短期政府債券市場
B: 中長期債券市場
C: 商業票據市場
D: 大額可轉讓定期存單市場
答案:B
解析:
貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、
可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.
(4) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎資產。
A: 浮動利率
B: 官方利率
C: 市場利率
D: 固定收益
答案:D
解析:
利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。
其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的。
固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，
價格變化與利率變化一般呈反向關系。
(5) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是( )。
A: 如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供
B: 預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C: 募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則
D:股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
答案:D
解析:
公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20
個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。
募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.
將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.
公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續。
(6) 股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A: A股
B: H股
C: B股
D: G股
答案:A
解析: 股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
(7) 以下說法錯誤的是( )。
A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金
B: 上市公司轉增股本.股東權益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發生變化
C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權
D: 上市公司增發新股.不可以面向少數特定機構或個人
答案:D
解析:
增發指公司因業務發展需要增加資本額而發行新股。上市公司可以向公眾公開增發，
也可以向少數特定機構或個人增發。增發之后.公司注冊資本相應增加。
(8) 無形市場與有形市場的一個最明顯的區別是( )。
A: 交易場所不固定，分散交易
B: 交易范圍比較廣
C: 交易時間不集中
D: 交易的種類多
答案:A
解析: 交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。
(9) 下列不屬于貨幣市場特點的是( )。
A: 流動性強
B: 風險小
C: 償還期短
D: 籌集的資金大多用于固定資產投資
答案:D
解析: 貨幣市場的特征包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。
(10) 第一只ETF是在( )推出的。
A: 英國
B: 美國
C: 加拿大
D: 澳大利亞
答案:C
11[單選題] 金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現了金融市場的( )功能。
A.調節
B.配置
C.聚斂
D.反映
參考答案：C
參考解析：金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。
12[單選題] 一般來說，金融工具的流動性與償還期( )。
A.成正比關系
B.成反比關系
C.成線性關系
D.無確定關系
參考答案：B
參考解析：金融工具的流動性與償還期成反比例關系，一般而言，流動性強的金融資產，其要求償還的期限較短。
13[單選題] ( )目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
A.穩定物價
B.充分就業
C.促進經濟增長
D.平衡國際收支
參考答案：A
參考解析：穩定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
14[單選題] 下列關于金融期貨與金融期權的比較中，正確的是( )。
A.一般而言，金融期貨的基礎資產多于金融期權的基礎資產
B.金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的
C.金融期貨與金融期權交易雙方在成交時的現金流轉相同
D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金
參考答案：D
參考解析：A項，一般而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產;B項，金融期權交易雙方的權利與義務是不對稱的，期權買方只享受權利，不承擔義務，而期權的賣方只有義務沒有權利;C項，兩者的現金流轉不同。金融期貨交易雙方在成交時不發生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發生現金流轉。而在金融期權交易中，在成交時，期權購買者為取得期權合約所賦予的權利，必須向期權出售者支付一定的期權費，但在成交后，除到期履約外，交易雙方將不發生任何現金流轉。
15[單選題] ( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
參考答案：D
參考解析：1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發展開始了一個嶄新的篇章。
16[單選題] 按照我國現行證券交易規則，( )不可能是證券交易競價的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析：競價的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
17[單選題] 按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有( )個時間段為集合競價時間。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：深圳證券交易所規定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14：57～15：00為收盤集合競價時間。
18[單選題] 根據( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數量
B.委托價格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時效限制
參考答案：C
參考解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
19[單選題] 下列關于金融自由化作用的說法中，錯誤的是( )。
A.金融自由化是利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具
B.金融自由化促進了金融競爭
C.迫使銀行業的經營方式以存、貸款業務為主
D.由于允許各金融機構業務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業很大一塊陣地
參考答案：C
參考解析：金融自由化使銀行業不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業務為主的傳統經營方式，把金融衍生工具視作未來的新增長點。故C項錯誤。
20[單選題] 一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。這說明金融風險具有( )。
A.隱蔽性
B.擴散性
C.加速性
D.周期性
參考答案：C
參考解析：金融風險的加速性指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。
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