2017年證券從業資格考試《金融市場》復習題（附答案）
復習題一：
選擇題
1.附權益權證債券允許權證持有人( )。
A、以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
B、以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C、按約定條件向債券發行人購買黃金
D、以約定的價格購買發行人的普通股票
答案：D
【解析】考察附權益權證債券的知識。
2.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A、央行票據
B、證券公司債券
C、財務公司債券
D、信用公司債券
答案：D
【解析】信用公司債券屬于公司債券。
3.關于債券的基本性質描述錯誤的是( )。
A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現
B、債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移
C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外
D、債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權
答案：D
【解析】債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權。
4.( )，中國證監會正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，該辦法的出臺，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A、2006年12月
B、2007年1月
C、2007年8月
D、2007年10月
答案：C
【解析】考察法律法規。
5.債券的票面要素中不包括( )。
A、持有人名稱
B、到期期限
C、票面利率
D、發行人名稱
答案：A
【解析】考察債券票面要素的知識。
6.基金資產的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。
A、資產面值
B、資產凈值
C、資產市值
D、資產總值
答案：B
【解析】基金資產的估值是指對基金的資產凈值按一定的價格進行估算。
7.證券投資基金的資金主要投向( )。
A、有價證券
B、郵票
C、珠寶
D、實業
答案：A
【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。
8.公司型基金的運營依據是( )。
A、公司章程
B、募集說明書
C、上市說明書
D、基金契約
答案：A
【解析】公司型基金的運營依據是公司章程。
9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。
A、交易所交易基金
B、證券投資信托基金
C、單位信托基金
D、共同基金
答案：A
【解析】交易所交易基金是ETF。
10.平衡型基金一般將( )的資產投資于債券及優先股。
A、10%～15%
B、15%～25%
C、25%～50%
D、50%～75%
答案：C
【解析】平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股。
復習題二：
選擇題
1.統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權登記日
B、股利宣布日
C、除息除權日
D、派發日
答案：A
【解析】統計和確認參加本期股利分配的股東的日期為股權登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價與市場利率的變動方向相反。
3.研究和發現股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。
A、賬面價值
B、清算價值
C、內在價值
D、票面價值
答案：C
【解析】研究和發現股票的內在價值，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。
4.已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內資股
D、普通股票和優先股票
答案：B
【解析】已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
5.股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊資本的決議
C、對發行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項外，其余各項必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
6.無記名國債屬于( )。
A、實物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無記名國債屬于實物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機構
D、商業銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設國債
D、戰爭國債
答案：C
【解析】考察建設國債的知識
9.1997年亞洲金融危機爆發后，在這種特殊背景下，我國政府連續7年實施積極的財政政策，增發國債，這一時期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發行知識。
10.按形態分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類。
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