證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》考試題及答案

2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選考試題及答案

　　在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，只要有考核要求，就會(huì)有試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。那么問題來了，一份好的試題是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的2022證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選考試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　精選考試題一：

　　選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)8是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對(duì)其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

　　2.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個(gè)月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　.D[解析]證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個(gè)月。

　　3.證券公司辦理(　　).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買賣委托

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　4.對(duì)在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　5.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　.C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　6.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　.D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　7.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　.C[解析]根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

　　8.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權(quán)威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　.B[解析]在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　9.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　　C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

　　①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

　　②接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;

　　③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;

　　④在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;

　　⑤法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

　　10.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.3 15

　　B.3 10

　　C.6 60

　　D.6 30

　　.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。

　　11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。

　　12.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　C[解析]根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　13.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性

　　B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　B[解析]證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第53條的規(guī)定，同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券法》第143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D不正確。

　　14.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　.D[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　15.下列關(guān)于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　B[解析]根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　16.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　17.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D[解析]保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定，

　　①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;

　　②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　18.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　19.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由(　　)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　20.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B[解析]根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　精選考試題二：

　　組合型選擇題以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價(jià)格

　　D: 委托買賣數(shù)量

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話.要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，

　　同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B: 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　D: 誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，

　　不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，

　　不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　(3) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A: 自營(yíng)規(guī)模

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權(quán)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，

　　應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

　　證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，

　　這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　(5) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識(shí)

　　B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C: 年齡

　　D: 財(cái)務(wù)與收入狀況

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、

　　年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，

　　對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，

　　以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，

　　分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　(6) 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)

　　;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;

　　證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　(7) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶的委托為其買賣證券

　　B: 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

　　(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，

　　擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

　　(5)為牟取傭金收入，

　　誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　(8) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D: 銀行工作人員

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　(9) 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　A: 董事

　　B: 高級(jí)管理人員

　　C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　D: 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;

　　經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　(10)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )

　　A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有

　　限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)

　　國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　(11) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。

　　A: 《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面、

　　證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面、

　　證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　(12)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險(xiǎn)公司

　　C: 財(cái)務(wù)公司

　　D: 證券投資基金

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　全國(guó)用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國(guó)債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，

　　參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì)員，主要是商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等金融機(jī)構(gòu)。

　　(13) 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　B: 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　D:不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

　　(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、

　　調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。

　　(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。

　　(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，

　　并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，

　　在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。

　　(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。

　　(14) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A: 有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　B: 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：

　　(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)

　　注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(15) 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國(guó)有企業(yè)

　　C: 民營(yíng)企業(yè)

　　D: 證券交易所

　　答案:A,D

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　(16) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(17) 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　A: 檢查公司財(cái)務(wù)

　　B: 當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正

　　C: 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(1)檢查公司財(cái)務(wù)。

　　(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、

　　公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。

　　(3)當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級(jí)管理人員予以糾正。

　　(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)，召集和主持股東會(huì)會(huì)議。

　　(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案。

　　(6)依照《中華人民共和國(guó)公司法》

　　第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。

　　(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　(18) 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠(chéng)實(shí)信用

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、

　　部門規(guī)章的規(guī)定。

　　(19) 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　　A: 國(guó)家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、

　　新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

　　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì)、

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　(20) 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　答案:C,D

　　解析:

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：

　　(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。

　　(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。

　　(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。

　　(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。

　　(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　擴(kuò)展資料：

　　背景介紹

　　中國(guó)人民大學(xué)律師學(xué)院，是中國(guó)人民大學(xué)為落實(shí)國(guó)家法律人才發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)立中國(guó)律師專業(yè)化教育體系而設(shè)立的一所二級(jí)學(xué)院，是我國(guó)第一所由部屬重點(diǎn)高校組建的律師學(xué)院。

　　證券律師業(yè)務(wù)范圍

　　一、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：

　　（一）首次公開發(fā)行股票及上市；

　　（二）上市公司發(fā)行證券及上市；

　　（三）上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購；

　　（四）上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

　　（五）上市公司召開股東大會(huì)；

　　（六）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易；

　　（七）證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；

　　（八）證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立；

　　（九）證券衍生品種的發(fā)行及上市；

　　（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　二、律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件。

　　業(yè)務(wù)拓展

　　律師學(xué)院成立伊始，重磅推出證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)作為律師學(xué)院的首期課程，完全是基于我國(guó)資本市場(chǎng)的走勢(shì)和戰(zhàn)略。資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)是我國(guó)商業(yè)律師的主要業(yè)務(wù)，誰抓住了這個(gè)主要業(yè)務(wù)，誰就會(huì)贏得商機(jī)，拔得頭籌。

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