2017證券從業資格考試《證券法律法規》考試題及答案
考試題一：
組合型選擇(下列各小題備選答案中，只有一個符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯選、不選均不得分)
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應當按照融券數量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。
�、�.證券發行人分配投資收益
Ⅱ.證券發行人配售
�、�.證券發行人無償派發證券
�、�.發行證券持有人有優先認購權的證券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進行補償的情形。
2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
3.設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
�、�.取得基金從業資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，應當具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業資格的人員達到法定人數。
4.首次公開發股票，對募集資金運用要求包括( )。
�、�.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當應用于主營業務
Ⅱ.發行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益
�、�.募集資金投資項目實施后，不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響
�、�.發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內容外還有：募集資金數額和投資項目應當與發行人現有經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。
Ⅰ.合并、分立、停業
�、�.變更業務范圍
�、�.變更注冊資本且調整股權結構
�、�.新增持有5%以上股權的股東
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更業務范圍;(三)變更注冊資本且調整股權結構;(四)新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨經營機構;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。
6.下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.發起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限責任公司只能采取發起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司既可以采取發起設立也可以采取募集設立的方式。
7.證券公司不得( )。
�、�.代客戶下達交易指令
�、�.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易
�、�.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
�、�.協助辦理開戶手續
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。
�、�.公司最近2年連續虧損
Ⅱ.公司有重大違法行為
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券法》第五十五條規定，選項A應是公司最近3年連續虧損。
9.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交的文件有( )。
Ⅰ.中國證監會統一印制的申請表
�、�.身份證
�、�.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
�、�.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】題中四個選項內容都屬于證券業務財務與會計人員的禁止行為。
11.有限責任公司的董事會行使的職權包括( )。
�、�.執行股東會的決議
�、�.制定公司的年度財務預算方案、決算方案
Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案
�、�.修改公司章程
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第四十六條規定，修改公司章程是股東會的職權。
12.證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或以建立健全( )。
�、�.合規檢查制度
�、�.內部控制制度
�、�.風險隔離制度
�、�.滿足業務需要的技術系統
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】以上選項內容都正確。
13.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )。
�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
�、�.有公司章程
�、�.有健全的內部管理制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】以上選項內容都正確。
14.證券經紀業務的法律法規主要包括( )
�、�.證券經紀業務管理方面的法律法規
�、�.證券經紀業務營業部管理方面的法律法規
�、�.融資融券方面的法律法規
�、�.從業人員管理方面的法律法規
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】證券經紀業務的法律法規主要包括：1、證券經紀業務管理方面的法律法規2、證券經紀業務營業部管理方面的法律法規3、融資融券方面的法律法規
15.根據《證券法》，下列( )情形應當由承銷團承銷。
�、�.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣四千萬元
�、�.向不特定對象發行的股票面值總值達到人民幣五千萬元
�、�.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣四千萬元
Ⅳ.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣五千萬元
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。
16.證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當( ),不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
�、�.真實
�、�.準確
�、�.完整
�、�.全面
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
17.證券公司自營業務部門的職責不包括( )。
Ⅰ.自營賬戶開戶
�、�.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
�、�.自營業務所需資金的調度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責。
18.下列關于證券公司保證集合資產管理計劃獨立性的正確做法是( )。
�、�.集合資產管理計劃資產與其自有資產相互獨立
Ⅱ.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產相互獨立
�、�.不同集合資產管理計劃的資產相互獨立
Ⅳ.單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】C
【解析】常識題。以上選項都是正確做法。
19.根據公司法規定，公司種類包括( )。
Ⅰ.有限責任公司
�、�.無限公司
Ⅲ.股份有限公司
�、�.兩合公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】根據公司法規定，公司的種類包括有限責任公司和股份有限公司。
20.證券公司在中間介紹業務中，違反監管規定的行為包括( )。
Ⅰ.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
Ⅱ.在獲得期貨IB業務資格后開展中間介紹業務
�、�.收付、存取或者劃轉期貨保證金
Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條。
21.證券公司在中間介紹業務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列哪些服務?( )
�、�.協助客戶開戶
�、�.臨時借用客戶期貨賬戶進行期貨交易
Ⅲ.在緊急情況下代客戶修改交易密碼
�、�.提供期貨行情信息
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條。
22.證券經紀商需要對客戶資料保密，是由于( )等原因。
�、�.委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施
�、�.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任
�、�.證券經紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
�、�.證券經紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經紀商應承擔賠償責任
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
【解析】經紀業務中客戶資料的保密性特點。
23.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。
�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯
�、�.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪
�、�.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C ,
【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
24.證券公司的證券自營業務中涉及( )等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
�、�.自營規模
Ⅱ.風險限額
�、�.資產配置
Ⅳ.業務授權
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
25.下列關于證券公司資產管理業務違反有關規定的法律責任表述正確的是( )。
�、�.被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動
Ⅱ.被中國證監會依法取消客戶資產管理業務的，應當停止資產管理業務活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任
�、�.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的，按照相關法律法規規定進行行政處罰
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《關于修改〈證券公司客戶資產管理業務管理辦法〉的決定》修訂第58，59，60條。
26.在證券公司中間介紹業務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶( )。
�、�.介紹業務委托關系
�、�.解釋期貨交易流程
�、�.承諾共擔風險
Ⅳ.做獲利保證
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條。
27.證券投資咨詢機構不得以( )為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。
�、�.虛假信息
�、�.內幕信息
�、�.市場傳言
�、�.統計數據
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢機構不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析，預測或建議。
28.證券公司證券自營投資品種包括( )。
�、�.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
�、�.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券
�、�.已經和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券
�、�.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】以上選項內容都正確。
29.保薦代表人出現以下( )情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
�、�.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底，不充分，明顯不符合業務規則和行業規范
Ⅱ.本人及其配偶持有發行人的股份
�、�.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
�、�.參與組織編制的與保薦工作相關文件存越假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第六十九條。
30.關于股份有限公司新股發行，下列說法正確的有( )。
�、�.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事項作出決議
�、�.公司必須經證券交易所核準公開發行新股
�、�.公司公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書
�、�.公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】公司經國務院證券監督管理機構核準公開發行新股。
31.關于證券投資咨詢業務，以下表述正確的是( )
�、�.證券投資咨詢機構預測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據
�、�.證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣
�、�.證券投資者咨詢執業人員可以參加薦股擂臺賽，提高業務能力
Ⅳ.證券投資咨詢人員有權拒絕媒體對其稿件進行斷章取義
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體舉辦的薦股擂臺賽、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目;證券投資咨詢機構及其執業人員應防止和杜絕媒體對其提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改。
32.證券經紀業務具有( )的特點。
Ⅰ.廣泛性
�、�.中介性
�、�.保密性
�、�.權威性
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】證券經紀業務的特點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。4.客戶資料的保密性。
33.根據《證券法》，下列關于擅自改變公開發行證券募集資金用途的說法中正確的是( )。
�、�.未經股東大會認可，不得公開發行新股
�、�.對直接責任人員處以警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
�、�.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十四條。
34.某證券公司辦理集合資產管理業務，不可以接受( )資產。
�、�.客戶A 現金100萬元人民幣
�、�.客戶B股票和債券市值1000萬元人民幣
�、�.初次參與的客戶C貨幣資金50萬元人民幣
�、�.客戶D現金20萬元人民幣、證券投資基金份額500萬元人民幣
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。
35.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，證券及證券衍生品的規模及比例應符合( )。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：(―)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;(二)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(三)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(四)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
36.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備的條件包括( )。
�、�.公司凈資本符合中國證監會的規定
Ⅱ.公司注冊資本和凈資產不低于人民幣500萬元
�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
�、�.公司財務會計信息真實，準確、完整
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】B
【解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第六條。
37.下列關于分公司和子公司法律地位說法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
Ⅳ.子公司能夠依法承擔民事責任
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事行為責任。
38.證券公司在證券交易所開展融資融券業務的，必須( )。
�、�.從證券交易所取得交易權限
Ⅱ.從中國證監會取得業務資格
�、�.經由中國證券業協會批準
�、�.采用結算資金第三方存管
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司在證券交易所開展融資融券業務的，必須從中國證監會取得業務資格，從證券交易所取得交易權限，采用結算資金第三方存管。
39.下列各項中，證券公司有( )情形的，不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近 24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
�、�.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
�、�.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
�、�.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(一)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;(二)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;(三)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
40.證券投資咨詢人員，不得從事下列活動( )。
�、�.證券欺詐
Ⅱ.向投資人承諾保本保收益
�、�.與投資人承諾賠償投資損失
�、�.為自己買賣
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】證券投資咨詢人員不得買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。
考試題二：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括( )。
�、�.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據
�、�.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
�、�.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序
�、�.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。
2[單選題] 根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶( )進行審查。
�、�.收入狀況
�、�.職業狀況
Ⅲ.申報的姓名或者名稱
�、�.身份的真實性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
3[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
�、�.分公司和子公司都不具有法人資格
�、�.分公司和子公司都具有法人資格
�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
�、�.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
4[單選題] 財務顧問可通過( )等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
�、�.日常溝通 Ⅱ.定期回訪
�、�.事前調查 Ⅳ.事后追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。
5[單選題] 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
�、�.未通過證券從業人員年檢
�、�.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
�、�.已取得證券從業資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業人員年檢。(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。(6)其他情形。
6[單選題] 下列選項中，屬于資產證券化特點的是( )。
Ⅰ.利用金融資產證券化來降低銀行固定利率資產的利率風險
�、�.增加資產流動性，改善銀行資產與負債結構失衡
�、�.利用金融資產證券化可提高金融機構資本充足率
Ⅳ.銀行可利用金融資產證券化來降低籌資成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，資產證券化的特點還包括銀行利用金融資產證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產證券化的產品收益良好且穩定。
7[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括( )。
�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員
�、�.有健全的內部管理制度
Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
8[單選題] 證券公司章程中的重要條款包括( )。
�、�.證券公司的名稱、住所
Ⅱ.證券公司的組織機構
�、�.證券公司對外投資、對外提供擔保的類型
Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：公司章程中的重要條款包括：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
9[單選題] 有限責任公司的監事會行使的職權包括( )。
�、�.檢查公司財務
�、�.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
Ⅲ.對發行公司債券作出決議
�、�.向股東會會議提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有限責任公司的監事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執行公司職務時的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
10[單選題] 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發行證券。
�、�.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
�、�.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
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