2017年證券從業考試金融市場基礎知識模擬習題「附答案」
一、單項選擇題
1、由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的()趨勢。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創新性
正確答案是：B
解析：由于電子計算機技術與衛星通信的應用，各個金融市場和金融機構形成了一個全時區、全方位的全球金融市場，這體現了全球金融市場的一體化趨勢。
2、1979年3月以后，( )作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農業銀行
D.建設銀行
正確答案是：B
解析：1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業銀行，統一經營和集中管理全國的外匯業務。
3、中國金融監管“一行三會”格局形成的標志性事件是()。
A.中國銀監會成立
B.中國證監會成立
C.中國保監會成立
D.中國人民銀行統一貨幣發行權
正確答案是：A
解析：2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(簡稱“中國銀監會”)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。
4、下列選項中，屬于資本流出的是()。
A.外國對本國負債減少
B.本國對外國的債務增加
C.本國對外國的債務減少
D.本國在外國的資產減少
正確答案是：C
解析：資本流出主要表現為：(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D項都屬于資本流入。資本流入是指外國資本流入本國，即本國資本輸入，其主要表現為：①外國在本國的資產增加。②外國對本國的負債減少。③本國對外國的債務增加。④本國在外國的資產減少。
5、資產評估機構申請證券評估資格，半數以上或者持有不少于()股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
正確答案是：C
解析：資產評估機構申請證券評估資格，半數以上或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
6、()，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正確答案是：B
解析：2008年7月，中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。
7、在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的()。
A.社會保障稅;社會保險基金
B.社會保障稅;企業年金
C.社會保險基金;社會保障基金
D.社會保險基金;企業年金
正確答案是：B
解析：在大多數國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。
8、關于股票性質描述正確的是( )。
A.股票所代表的權利本來不存在
B.股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設權證券
D.股票是證權證券
正確答案是：D
解析：股票的性質：(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權證券，是指證券是權利的一種物化的外在形式，作為權利的載體，權利是已經存在的，所以A選項錯誤。(4)股票是資本證券，股票不是一種現實的資本，而是獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本，所以B項錯誤。(5)股票是綜合權利證券。
9、股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區分為()。
A.上市股和非上市股
B.優先股和普通股
C.流通股和非流通股
D.有限售條件股和無限售條件股
正確答案是：C
解析：股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區分為流通股和非流通股，這是我國經濟體制轉軌過程中形成的特殊問題。股權分置不能適應資本市場改革開放和穩定發展的要求，必須通過股權分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
10、股權分置改革主要是消除()的流通制度差異。
A.有限售條件股份和無限售條件股份
B.國有股和外資股
C.境內上市外資股和境外上市外資股
D.流通股和非流通股
正確答案是：D
解析：股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區分為非流通股和流通股。股權分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。
11、無記名國債屬于( )。
A.實物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.貼現債券
正確答案是：A
解析：無記名國債屬于實物債券。根據債券券面形態不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券：(1)實物債券。實物債券是一種具有標準格式，實物券面的債券。在標準格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。(2)憑證式債券。憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券。(3)記賬式債券。記賬式債券是沒有實物形態的票券，它利用證券賬戶，通過電腦系統完成債券發行、交易及兌付的全過程。
12、在國債類型中，()在貨幣市場上占有重要地位。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.無期國債
正確答案是：A
解析：短期國債一般指償還期限為1年或1年以內的國債，具有周期短及流動性強的特點，在貨幣市場上占有重要地位。
長期國債由于期限長，政府短期內無償還的負擔，而且可以較長時間占用國債認購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要地位。
13、回購交易通常在( )交易中運用。
A.遠期
B.現貨
C.債券
D.股票
正確答案是：C
解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
14、申請取得基金托管資格，應當經( )核準。
A.證券交易所和國務院銀行業監督管理機構
B.國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構
C.國務院證券監督管理機構和基金管理協會
D.基金管理協會和國務院銀行業監督管理機構
正確答案是：B
解析：申請取得基金托管資格，應當經國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構核準。
15、基金管理費費率的大小通常()。
A.與基金規模和風險卻成正比
B.與基金規模和風險均成反比
C.與基金規模成正比,與風險成反比
D.與基金規模成反比,與風險成正比
正確答案是：D
解析：管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比。基金規模越大，風險越小，管理費率就越低;反之，則越高。
16、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1 500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
正確答案是：C
解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。基金資產凈值=基金資產總值-基金負債，則題目中基金資產總值為9000萬元，負債為1500萬元，故求得基金資產凈值為9 000-1500=7500萬元。該基金當日應提取的托管費為：(9 000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)=411(元)。
17、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正美式期權
D.大西洋期權
正確答案是：B
解析：按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為美式期權、歐式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。
18、不屬于契約型基金和公司型基金區別的是()。
A.基金收益的分配方式不同
B.基金的運營依據不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質不同
正確答案是：A
解析：基金收益的分配方式不同不屬于契約型基金和公司型基金區別。
兩者的區別在于：
(1)資金的性質不同。契約型基金通過發行基金份額籌集的信托財產;公司型基金是發行普通股票籌集的公司法人的資本。
(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后就成為了改公司的股東。
(3)基金的營運依據不同。契約型基金依據的是基金契約;公司型基金依據的是公司章程。
19、()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。
A.保證金制度
B.限倉制度
C.無負債結算制度
D.大戶報告制度
正確答案是：C
解析：無負債結算制度是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，稱為保證金制度。持倉限額制度是指交易所規定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數量。
20、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。
A.股票期貨
B.股票指數期權
C.遠期外匯合約
D.利率互換
正確答案是：C
解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權類產品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。
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