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2017證券從業《金融市場基礎知識》復習模擬習題（附答案）
一、多項選擇題
1、我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( ) 三個方面。
A.發行監管
B.發行方式
C.發行定價
D.發行種類
2、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務顧問。
A.承銷業務
B.并購業務
C.基金管理
D.融資業務
3、中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括( )。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
4、對20世紀30年代經濟大蕭條的成因，調查研究的結論是，( )在機構、資金操作上的混合是大蕭條產生的主要原因。
A.制造業
B.商業銀行
C.證券業
D.保險業
5、政策性金融債券由我國政策性銀行經中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構發行。
A.國有商業銀行
B.城市合作銀行
C.農村信用社
D.商業保險公司
6、證券承銷業務的( )是現場檢查的重要內容。
A.營利性
B.合規性
C.正常性
D.安全性
7、中國證監會的非現場檢查包括( )。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注
8、保薦期間分為( )。
A.持續推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續督導階段
D.盡職推薦階段
9、核準制與行政審批制相比，具有( )特點。
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任
B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模
C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳
推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏
D.在承銷過程中不按規定披露信息
11、保薦制度主要包括( )。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
12、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協調配合。
A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
13、證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其( )進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監管報表
14、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中國證監會發布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括( )。
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業風險
16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構( )。
A.凈資本為人民幣4 000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執行
C.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D.從業人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規定。
A.法人人格否認
B.關聯關系規范
C.累積投票
D.獨立董事
18、2005年4月27日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了( )。
A.商業銀行
B.企業集團財務公司
C.大型工商企業
D.其他金融機構
19、網下發行方式主要的缺點是( )。
A.發行環節多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯
20、以下屬于網上發行方式的有( )。
A.上網競價方式
B.發行認購汪方式
C.上網定價方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
21、2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面()。
A.明確了公開發行和非公開發行的界限
B.規定了證券發行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監督
C.明確了進一步發揮中介機構的市場服務職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監管職能
22、保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有( )。
A.暫停其保薦機構資格3個月
B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月
C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人
D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格
23、發行人出現下列( )情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏
24、國債承銷團的組建須遵循( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩定的基礎上實行優勝劣汰
25、集合票據，是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以( )方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A.統一產品設計
B.統一券種冠名
C.統一信用增進
D.統一發行注冊
26、保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取( )等監管措施。
A.監管談話
B.責令進行業務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選
27、保薦機構和保薦代表人在向中國證監會推薦企業發行上市前，要在推薦文件中對發行人的( )等作出必要的承諾。
A.成長性
B.信息披露質量
C.獨立性
D.持續經營能力
28、中國證監會可以按照分類監管原則，根據證券公司的( )情況，對不同類別證券公司的風險控制指標標準和某項業務的風險資本準備計算比例進行控制和適當調整。
A.治理結構
B.收益水平
C.內控水平
D.風險控制
29、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過( )有效控制包銷風險。
A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
30、保薦機構的注冊登記事項包括( )。
A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構的主要股東情況
C.保薦機構的董事、監事和高級管理人員情況
D.保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人情況
31、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料( )。
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學習和工作經歷
C.證券業執業證書
D.新任職機構出具的接收函
32、承銷團申請人應當具備的基本條件有( )。
A.在中國境內依法成立的金融機構
B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力
D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度
33、在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按( )要求披露證券承銷業務的經營隋況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
34、商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請，提交( )等規定的資料。
A.協議文本
B.可行性分析報告
C.驗資報告
D.招募說明書
35、2008年4月16日，( )和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
A.《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
B.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
D.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
36、個人申請保薦代表人資格應當( )。
A.具備3年以上保薦相關業務經歷
B.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格
有效
C.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大的到期未清償債務
37、中國銀行業監督管理委員會于2003年發布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》，規定各( )可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。
A.國有獨資商業銀行
B.股份制商業銀行
C.城市商業銀行
D.農村合作信用社
38、我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由( )發行的金融債券。
A.中國建設銀行
B.國家開發銀行
C.中國農業銀行
D.中國工商銀行
39、證券公司應向( )報送年度報告。
A.中國證監會
B.公司住所地的中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.中國證券登記結算公司
參考答案：
1、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P6。
【10078193】
2、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P1。
【10078192】
3、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P32。
【10078213】
4、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P3。
【10078212】
5、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P12。
【10078211】
6、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P32。
【10078210】
7、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P31。
【10078209】
8、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P27。
【10078208】
9、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P27。
【10078207】
10、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P25。
【10078206】
11、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P27。
【10078205】
12、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P24。
【10078204】
13、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P24。
【10078203】
14、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P25。
【10078202】
15、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P23。
【10078201】
16、
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P16。
【10078200】
17、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P14。
【10078198】
18、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P12。
【10078197】
19、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P10。
【10078196】
20、
【正確答案】：AC
【答案解析】：
【10078195】
21、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P8。
【10078194】
22、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P29。
【10078232】
23、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P29。
【10078231】
24、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P21。
【10078230】
25、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P14。
【10078229】
26、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P28。
【10078228】
27、
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P28。
【10078227】
28、
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P24。
【10078226】
29、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P23。
【10078225】
30、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P19。
【10078224】
31、
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P20。
【10078223】
32、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P21。
【10078222】
33、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：若涉及外幣，應按承銷期末的匯率將外幣折合成人民幣。參見教材P31。
【10078221】
34、
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P12。
【10078220】
35、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P14。
【10078219】
36、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P17—18。
【10078218】
37、
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P12。
【10078217】
38、
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P12。
【10078216】
39、
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P31。
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