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2017證券從業《金融市場基礎知識》模擬復習試題及答案
一、判斷題
1.證券投資分析是指人們通過各種專業性分析方法，對影響證券價值或價格的各種信息進 行綜合分析以判斷證券價值或價格及其變動的行為。 ( )
A.正確
B. 錯誤
2.投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值。 ( )
A.正確
B. 錯誤
3.在半強勢有效市場里，如果A公司公布了良好的業績預增信息，股民此時迅速買入則可 以獲利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.證券組合分析法以多元化投資來有效降低非系統性風險為出發點，數量化分析是其最大 特點。 ( )
A.正確
B. 錯誤
5.行業分析主要分析行業所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業業績對證券 價格的影響。 ( )
A.正確
B. 錯誤
6.保守穩健型投資者希望能通過投資的機會來獲利，并確保足夠長的投資期間。 ( ) A.正確
B.錯誤
7.政府部門是國家宏觀經濟政策的制定者，是信息發布的主體，是一國證券市場上有關信 息的主要來源。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.證券交易所向社會公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場內成交情況編制 的日報表、周報表、月報表與年報表等成為證券分析中的首要信息來源。 ( )
A.正確
B. 錯誤
9.絕對估值是指通過對證券的基本財務要素的計算和處理得出該證券的相對金額。 ( )
A. 正確
B. 錯誤
10.在債券定價公式中，即期利率就是用來進行現金流貼現的貼現率。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.股份分割給投資者帶來的是現實的利益，因為股份分割前后投資者持有的公司凈資產 和以前不一樣。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.如果NPV>0，意味著股票價格被高估，因此不可購買這種股票。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.理論上，期貨價格一定高于相應的現貨金融工具。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.一般而言，協定價格與市場價格間的差距越大，期權的時間價值越大;反之亦然。 ( ) A.正確
B.錯誤
15.可轉換證券的轉換價值是指實施轉換時得到的標的股票的市場價值，等于標的股票每 股市場價格與轉換比例的乘積。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.認股權證的杠桿作用反映了認股權證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認購股票市場價 格上漲(或下跌)幅度的幾倍。 ( )
A.正確
B. 錯誤
17.目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.國內生產總值包含本國公民在國外取得的收入，但不包含外國居民在國內取得的收入; 相反，國民生產總值不包含本國公民在國外取得的收入，但包含外國居民在國內取得 的收入。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.失業率是指勞動力人口中失業人數所占的百分比，勞動力人口是指年齡在18歲以上具 有勞動能力的人的全體。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.實現國際收支平衡需要避免國際收支的過度逆差或順差，可以維持適當的國際儲備水 平和相對穩定的匯率水平。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.當國際收支發生順差時，流人國內的外匯量小于流出的外匯量，外匯儲備就會減少;當 發生逆差時。外匯儲備增加。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由投資變為銀行儲蓄，從而 影響證券市場的走向。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.當總需求不足時，可通過增加貨幣供應量提高社會總需求，使經濟繼續發展。 ( ) A.正確
B.錯誤
24.收入政策是國家為實現宏觀調控總目標和總任務，針對居民收入水平高低、收入差距大 小在分配方面制定的原則和方針。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.按照《上市公司股權分置改革管理辦法》，第一類受限股中首次公開發行前股東持有股 份超過5%的股份在股改結束12個月后解禁流通量為5%，其后成為全部可上市流通 股。 ( )
A.正確
B. 錯誤
26.在完全競爭的市場類型中，所有的企業都無法控制市場的價格和產品差異化。 ( ) A.正確
B. 錯誤
27.消費品業、耐用品制造業及其他需求收入彈性較高的行業屬于典型的增長型行業。 ( )
A. 正確
B. 錯誤
28.處于產業生命周期初創階段的企業適合投資者投資，不適合投機者。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.進入成熟期的行業，市場已被少數資本雄厚、技術先進的大廠商控制，各廠商分別占有 自己的市場份額，整個市場的生產布局和份額在相當長的時期內處于穩定狀態。 ( ) A.正確
B.錯誤
30.構成產業一般具有三個特點：規模性、職業化、社會功能性。 ( )
A.正確
B. 錯誤
31.隨著行業興衰，行業的創新能力有一個強增長到逐步衰減的過程，技術成熟程度有一 個“高——低——老化”的過程。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.產業結構政策是調整市場結構和規范市場行為的政策，以反對壟斷、促進競爭、規范大 型企業集團、扶持中小企業發展為主要核心。 ( )
A.正確
B. 錯誤
33.所謂自相關，是指時間數列前后各期數值之間的相關關系，對這種相關關系程度的測 定便是自相關系數。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.一個品牌是一種產品的標識，但不是產品質量、性能、滿足消費者效用可靠程度的綜合 體現。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.現金流量表反映企業一定期間現金的流入和流出，主要分經營活動、投資活動和籌資活動產生的現金流量三個部分。 ( )
A.正確
B. 錯誤
36.提高存貨周轉率可以提高公司的變現能力，存貨周轉速度越快則變現能力越差。 ( ) A.正確
B.錯誤
37.市凈率越大，說明股票的投資價值越高，股價的支撐越有保證。 ( )
A.正確
B. 錯誤
38.收購股份通常是指獲取目標公司全部股權，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權 處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.重置成本法是指在評估資產時按被評估資產的現時重置成本來確定被評估資產價值的 ( )
A. 正確
B.錯誤
40.共同投資形式的關聯交易通常指的是上市公司與關聯公司就某一具體項目聯合出資， 并按事前確定的比例分配收益。 ( )
A.正確
B.錯誤
41.平衡的概念是相對的，股價只要在一個范圍內變動，都屬于保持了平衡。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.頭肩形適用的方法三重頂都適用，這是因為三重頂從本質上說就是頭肩形。 ( )
A.正確
B. 錯誤
43.旗形和楔形都有明確的形態方向，并且和原有的趨勢方向相反。 ( )
A.正確
B. 錯誤
44.V形反轉是一種強勢反轉，在應用時可大膽使用。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.根據經驗，股價突破的位置一般應在三角形的橫向寬度的1/4—3/4的某個位置。 ( )
A.正確
B.錯誤
46.DIF和DEA均為正值時，屬多頭市場。DIF向上突破DEA是買入信號;DIF向下跌破DEA只能認為是回落，做獲利了結。 ( )
A.正確
B. 錯誤
47.當短期RSI<長期RSl時，一般可判斷屬多頭市場。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.組合管理的目標是實現投資收益的最大化，也就是使組合的風險和收益特征能夠給投 資者帶來最大滿足。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.特雷諾突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論(APT)。這一理論認為， 只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯系。( )
A.正確
B.錯誤
50.無差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來的滿 意程度不同。 ( )
A.正確
B. 錯誤
51.同一種證券或組合在均值標準差平面上的位置對不同的投資者來說是不同的。 ( ) A.正確
B.錯誤
52.詹森指數是l969年由詹森提出的，它以證券市場線為基準，指數值實際上就是證券組合 的實際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.久期的計算對所有的現金流采用了不同的收益率，這與實際情況一致。 ( ) A.正確
B.錯誤
54.從實踐的角度看，混合金融工具主要應用于跨利率市場、匯率市場、貨幣市場、股票市 場和商品市場等，它是以上幾大市場基本金融工具的部分整合體。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.套利的潛在利潤基于價格的上漲或下跌。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.套期保值與期現套利的相同之處在于兩者的目的都是為了規避現貨風險。 ( ) A.正確
B.錯誤
57.VaR模型的應用真正興起始于1996年的資本協議市場風險補充規定。 ( )
A.正確
B. 錯誤
58.我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業道德標準的責任，以避免不必要的制裁 和沖突。 ( )
A.正確
B. 錯誤
60.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規或證券分析師 執業規范的，應予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及解析:
1.A
【解析】本題考查證券投資分析的概述。本題表述正確。
2.A
【解析】投資者在決定投資某種證券前，首先應該認真評估該證券的投資價值。
3.B
【解析】在半強勢有效市場，基于公開資料的基礎分析毫無用處。所以本題是錯誤的
4.A
【解析】本題考查證券組合分析法的相關內容。本題表述正確。
5.A
【解析】本題考查行業分析的內容。本題表述正確。
6.B
【解析】穩健成長型投資者希望能通過投資的機會來獲利，并確保足夠長的投資期間。
7.A
【解析】本題考查證券市場信息的政府部門來源。本題表述正確。
8.A
【解析】本題考查證券市場信息的證券交易所來源。本題表述正確。
9.B
【解析】絕對估值是指通過對證券的基本財務要素的計算和處理得出該證券的絕對金額。
10.A
【解析】本題考查債券定價公式的內容。本題表述正確。
11.B
【解析】股份分割給投資者帶來的不是現實的利益，因為股份分割前后投資者持有的公 司凈資產和以前是一樣的。
12.B
【解析】如果NPV>0，意味著股票價格被低估，因此可購買這種股票。如果NPV<0，意味著股票價格被高估，因此不可購買這種股票。
13.B
【解析1理論上，期貨價格可能高于、等于或低于相應的現貨金融工具。
14.B
【解析】一般而言，協定價格與市場價格間的差距越大，期權的時間價值越小;反之亦然。
15.A
【解析】本題考查可轉換證券的轉換價值的概述。本題表述正確。
16.A
【解析】本題考查認證股權的杠桿作用。本題表述正確。
17.B
【解析】目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證。
18.B
【解析】國內生產總值不包含本國公民在國外取得的收入，但包含外國居民在國內取得 的收入;相反，國民生產總值包含本國公民在國外取得的收入，但不包含外國居民在國內取得的收入。
19.B
【解析l勞動力人口是指年齡在16歲以上具有勞動能力的人的全體。
Z0.A
【解析】本題考查國際收支平衡的內容。本題表述正確。
21.B
【解析】當國際收支發生順差時，流入國內的外匯量大于流出的外匯量，外匯儲備就會增加;當發生逆差時，外匯儲備減少。
22.B
【解析】利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由銀行儲蓄變為投資， 從而影響證券市場的走向。
23.A
【解析】本題考查貨幣政策的相關內容。本題表述正確。
24.A
【解析】本題考查收入政策的內容。本題表述正確。
25.B
【解析1按照《上市公司股權分置改革管理辦法》，第一類受限股中首次公開發行前股東 持有股份超過5%的股份在股改結束12個月后解禁流通量為5%，24個月流通量不超過10%，其后成為全部可上市流通股。
26.A
【解析】本題考查完全競爭的市場類型。本題表述正確。
27.B
【解析】消費品業、耐用品制造業及其他需求收入彈性較高的行業屬于典型的周期型行業。
28.B
【解析】處于產業生命周期初創階段的企業適合投機者和創業投資者。
29.A
【解析】本題考查成熟期的行業特點。本題表述正確。
30.A
【解析】本題考查產業的特點。本題表述正確。
31.B
【解析】隨著行業興衰，行業的創新能力有一個強增長到逐步衰減的過程，技術成熟程度有一個“低——一高——老化”的過程。
32.B
【解析】產業組織政策是調整市場結構和規范市場行為的政策。
33.A
【解析】本題考查自相關的概念。本題表述正確。
34.B
【解析】一個品牌不僅是一種產品的標識，而且是產品質量、性能、滿足消費者效用可靠程度的綜合體現。
35.A
【解析】本題考查現金流量表的內容。本題表述正確。
36. B
【解析】存貨周轉速度越慢則變現能力越差。
37.B
【解析】市凈率越小，說明股票的投資價值越高，股價的支撐越有保證。
38.B
【解析】收購公司通常是指獲取目標公司全部股權，使其成為全資子公司或者獲取大部 分股權處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。
39.B
【解析】重置成本法是指在評估資產時按被評估資產的現時重置成本扣減其各項損耗價 值來確定被評估資產價值的方法。
40.A
【解析】本題考查共同投資的關聯交易。本題表述正確。
41.A
【解析】本題考查股價平衡的概念。本題表述正確。
42.A
【解析】本題考查三重頂形態的內容。本題表述正確。
43.A
【解析】本題考查旗形和楔形的內容。本題表述正確。
44.B
【解析】V形反轉是一種失控的形態，在應用時要特別小心。
45.B
【解析】根據經驗，股價突破的位置一般應在三角形的橫向寬度的1/2—3/4的某個位置。
46.A
【解析】本題考查MACD的應用法則。本題表述正確。
47.B
【解析】當短期RSl<長期RSl時，一般可判斷屬空頭市場。
48.A
【解析】本題考查組合管理的目標。本題表述正確。
49.B
【解析】史蒂夫•羅斯突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論(APT)。
50.B
【解析】無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線。
51.B
【解析】同一種證券或組合在均值標準差平面上的位置對不同的投資者來說是完全相同的。
52.A
【解析】本題考查詹森指數。本題表述正確。
53.B
【解析】久期的計算對所有的現金流采用了同樣的收益率，這與實際情況不符。
54.A
【解析】本題考查混合金融工具的應用。本題表述正確。
55.B
【解析】套利的潛在利潤不是基于價格的上漲或下跌，而是基于兩個套利合約之間的價 差擴大或縮小。
56。B
【解析】套期保值與期現套利的目的不同。套期保值的目的在于保值，期現套利的目的 在于利。
57.B
【解析】VaR模型的應用真正興起始于1993年，30國集團把它作為處理衍生工具的最佳 典范方法進行推廣。
58.A
【解析】本題考查證券考試的內容。本題表述正確。
59.A
【解析】本題考查投資分析師的職責。本題表述正確。
60.A
【解析】本題考查證券分析師的職業責任。本題表述正確。
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