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      2. 證券從業(yè)資格考試備考練習(xí)附答案

        時(shí)間:2024-06-27 17:14:49 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017年證券從業(yè)資格考試備考練習(xí)(附答案)

          1[、從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是( )。

        2017年證券從業(yè)資格考試備考練習(xí)(附答案)

          A.基金交易費(fèi)

          B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

          C.申購費(fèi)

          D.基金運(yùn)作費(fèi)

          參考答案:B

          參考解析:基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的,用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。

          2[、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的( )。

          A.主板市場

          B.創(chuàng)業(yè)板市場

          C.二板市場

          D.三板市場

          參考答案:D

          參考解析:三板市場的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”,于2001年7月16日正式開辦。

          3[、從運(yùn)作方式看,回購交易結(jié)合了( )的特點(diǎn)。

          A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

          B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

          C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易

          D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易

          參考答案:A

          參考解析:回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看,它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn),通常在債券交易中運(yùn)用。

          4[、 假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬元。

          A.2200

          B.2250

          C.2300

          D.2350

          參考答案:C

          參考解析:基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。由、知,基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以,基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

          5[、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人,并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。、

          A.10

          B.20

          C.30

          D.40

          參考答案:C

          參考解析:外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是:按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人,并有必要的會計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

          6[、( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

          A.法定準(zhǔn)備金率

          B.超額準(zhǔn)備金率

          C.現(xiàn)金比率

          D.定期存款與活期存款的比率

          參考答案:B

          參考解析:商業(yè)銀行持有的超過法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比,稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見,超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。

          7[、 對編造影響證券交易的虛假信息,擾亂證券交易市場的證券交易工作人員,處以( )萬元的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

          A.3~30

          B.3~20

          C.3~l0

          D.1~10

          參考答案:B

          參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規(guī)定,對涉及證券交易的工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

          8[、下列關(guān)于基金各項(xiàng)費(fèi)用的說法中,正確的是( )。

          A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

          B.目前,我國封閉式基金按照0.33%的比率計(jì)提基金托管費(fèi)

          C.目前,我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提,通常高于0.25%

          D.股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率

          參考答案:A

          參考解析:基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。目前,我國封閉式基金按照0.25%的比率計(jì)提基金托管費(fèi),開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比率計(jì)提,通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率。

          9[、馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為,只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( ),分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          參考答案:A

          試、 計(jì):本、15次 ,正確率100% ,易錯項(xiàng)為B 。參考解析:馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為,只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1,分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。

          10[、 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

          A.20%

          B.5%

          C.10%

          D.50%

          參考答案:C

          參考解析:《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。


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