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      2. 證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》備考題附答案

        時(shí)間:2024-08-15 17:22:16 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》備考題(附答案)

          備考題一:

        2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》備考題(附答案)

          1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為,而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

          A、限倉(cāng)制度

          B、保證金制度

          C、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

          D、大戶報(bào)告制度

          正確答案: A

          【專家解析】限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。

          2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

          A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

          B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

          C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

          D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

          正確答案: A

          【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)"

          3、()是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

          A、集合竟價(jià)

          B、招標(biāo)竟價(jià)

          C、連續(xù)竟價(jià)

          D、詢問(wèn)竟價(jià)

          正確答案: C

          【專家解析】連續(xù)竟價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。

          4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

          A、社會(huì)公眾股

          B、法人股

          C、國(guó)家股

          D、外資股

          正確答案: B

          【專家解析】在我國(guó),投資主體的不同性質(zhì),將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

          5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

          A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

          B、操作風(fēng)險(xiǎn)

          C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

          D、信用風(fēng)險(xiǎn)

          正確答案: A

          【專家解析】流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

          6、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

          A、銷售收入

          B、產(chǎn)品價(jià)格

          C、利潤(rùn)和股息

          D、資產(chǎn)總額

          正確答案: C

          【專家解析】財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。

          7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,在短期內(nèi)增加了股票供給,若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng),股價(jià)可能因此而()。

          A、下降

          B、增加

          C、不變

          D、無(wú)法判定

          正確答案: A

          【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,在短期內(nèi)增加了股票供給,若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng),股價(jià)可能因此而下降。

          8、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)()批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。

          A、證券交易所

          B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

          C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

          D、司法部門(mén)

          正確答案: B

          【專家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予凍結(jié)或者查封。

          9、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是()。

          A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

          B、取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上

          C、不超過(guò)60周歲

          D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

          正確答案: B

          【專家解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證,或者符臺(tái)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng).(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為.

          10、根據(jù)()劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

          A、選擇權(quán)的性質(zhì)

          B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

          C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

          D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

          正確答案: B

          【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

          11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同。可將資產(chǎn)證券化分為()。

          A、來(lái)來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

          B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

          C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

          D、股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

          正確答案: C

          【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同。可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

          12、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是(),其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。

          A、供求關(guān)系

          B、公司經(jīng)營(yíng)狀況

          C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

          D、政治因素

          正確答案: A

          【專家解析】股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系,其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。

          13、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

          A、1/2

          B、2/3

          C、3/4

          D、全部

          正確答案: B

          【專家解析】股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

          14、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是()。

          A、針對(duì)個(gè)人投資者,不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

          B、采用實(shí)名制,不可流通轉(zhuǎn)讓

          C、收益安全穩(wěn)定,由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息,免繳利息稅

          D、采用電子方式記錄債權(quán)

          正確答案: C

          【專家解析】收益安全穩(wěn)定,由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息,免繳利息稅.

          15、關(guān)于全融期權(quán)與全融期貨論述不正確的是()。

          A、全融期權(quán)與全融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的

          B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值,在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí),也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

          C、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中,人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái),通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

          正確答案: A

          【專家解析】金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

          16、基金持有人權(quán)益的代表是()。

          A、基金投資者

          B、基金管理人

          C、基金托管人

          D、基金發(fā)起人

          正確答案: C

          【專家解析】基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人。

          17、基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計(jì)算并累計(jì)。

          A、逐日

          B、逐周

          C、逐月

          D、逐年

          正確答案: A

          【專家解析】基金的托管費(fèi)用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計(jì)算并累計(jì)。

          18、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股,每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬(wàn)元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元,應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

          A、20萬(wàn)元

          B、225萬(wàn)元

          C、230萬(wàn)元

          D、2350萬(wàn)元

          正確答案: C

          【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債.由題中數(shù)據(jù)可知,基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬(wàn)元):基金負(fù)債=500+500 =1 000(萬(wàn)元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬(wàn)元).

          19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

          A、國(guó)家政府

          B、企業(yè)

          C、銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

          D、上市公司

          正確答案: C

          【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機(jī)構(gòu)依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.、

          20、看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有()的權(quán)利。

          A、賣出

          B、持有

          C、買入

          D、放棄

          正確答案: A

          【專家解析】看跌期權(quán)的買方對(duì)資產(chǎn)具有的賣出的權(quán)利.

          備考題二:

          選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分

          (1) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于( )。

          A: 100萬(wàn)元

          B: 200萬(wàn)元

          C: 400萬(wàn)元

          D: 800萬(wàn)元

          答案:B

          解析: 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。

          (2) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。

          A: 主要投資于股票、債券,且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

          B: 主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

          C: 主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

          D: 主要投資于股票、債券,且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

          答案:B

          解析:

          混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,

          以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。

          根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.

          但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

          (3) 下列屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。

          A: 中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

          B: 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

          C: 中國(guó)大陸A股市場(chǎng)

          D: 銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

          答案:B

          解析: 略

          (4)假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶.

          法定存款準(zhǔn)備金率為12%,超額準(zhǔn)備金率為3%,現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。

          A: 5

          B: 6.7

          C: 10

          D: 20

          答案:A

          解析: 1/(12%+3%+5%)=5。

          (5) 按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )。

          A: 1年

          B: 9個(gè)月

          C: 6個(gè)月

          D: 3個(gè)月

          答案:C

          解析: 證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于50%,期限不超過(guò)6個(gè)月。

          (6) 按照( ).金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

          A: 金融工具發(fā)行特征

          B: 金融交易的場(chǎng)地和空問(wèn)

          C: 交易標(biāo)的物的不同

          D: 金融工具流通特征

          答案:B

          解析: 按照金融交易的場(chǎng)地和空間劃分,金融市場(chǎng)劃分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

          (7) 證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

          A: 5億

          B: 2億

          C: 1億

          D: 5000萬(wàn)

          答案:C

          解析:

          經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

          經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的

          ,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

          (8) 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述,正確的是( )。

          A: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

          B: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

          C: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

          D: 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

          答案:C

          解析:

          系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、

          社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響,包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、

          利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除.

          因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

          (9) 在下列幾種基金中.一般( )的年管理費(fèi)率最低。

          A: 債券基金

          B: 貨幣基金

          C: 股票基金

          D: 認(rèn)股權(quán)證基金

          答案:B

          解析:

          目前,我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi),

          債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%.貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。

          (10) 我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )

          列入公司法定公積金。

          A: 5%

          B: 10%

          C: 20%

          D: 30%

          答案:B

          解析:

          我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%

          列入公司法定公積金。

          (11) 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

          A: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

          B: 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

          C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

          D: 違約風(fēng)險(xiǎn)

          答案:B

          解析:

          選項(xiàng)A,經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期性變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn);選項(xiàng)C,

          利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性:D項(xiàng),

          信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn),

          指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

          題中所述的風(fēng)險(xiǎn)屬于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。

          (12) 下列變量中,屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。

          A: 超額準(zhǔn)備金

          B: 貨幣供應(yīng)量

          C: 法定存款準(zhǔn)備金

          D: 國(guó)際收支

          答案:B

          解析:

          一般而言,中央銀行貨幣政策遠(yuǎn)期中介目標(biāo):貨幣供應(yīng)量、長(zhǎng)期利率:近期中介目標(biāo):

          基礎(chǔ)貨幣、短期利率。

          (13) ETF在申購(gòu)、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( )。

          A: 開(kāi)放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券

          B: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

          C: ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金

          D: ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金,也可以用組合證券

          答案:B

          解析: ETF

          申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別是ETF申購(gòu)、贖回時(shí)只可以用一攬子證券組合加少量現(xiàn)金。

          (14) ( )基金管理費(fèi)率最高。

          A: 證券衍生工具基金

          B: 股票基金

          C: 債券基金

          D: 貨幣市場(chǎng)基金

          答案:A

          解析:

          從基金類型看,證券衍生工具基金基金管理費(fèi)率最高。股票基金居中,債券基金次之,

          貨幣市場(chǎng)基金最低。

          (15) 銀行承兌匯票是( )工具。

          A: 信用衍生

          B: 資本市場(chǎng)

          C: 利率衍生

          D: 貨幣市場(chǎng)

          答案:D

          解析: 銀行承兌匯票是貨幣市場(chǎng)工具。

          (16) 目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

          A: 書(shū)面報(bào)價(jià)

          B: 電腦報(bào)價(jià)

          C: 口頭報(bào)價(jià)

          D: 傳真報(bào)價(jià)

          答案:B

          解析: 目前,我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

          (17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

          A: 損失的大小

          B: 損失的分布

          C: 未來(lái)結(jié)果的不確定性

          D: 收益的分布

          答案:C

          解析: 略

          (18) ETF屬于( )。

          A: 主動(dòng)型基金

          B: 保本基金

          C: 指數(shù)基金

          D: 基金中的基金

          答案:C

          解析:

          交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF,又稱交易所交易基金,

          是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

          (19) ETF的投資目標(biāo)是( )。

          A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

          B: 取得與指數(shù)基本一致的收益

          C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

          D: 超越指數(shù)

          答案:B

          解析:

          作為被動(dòng)型的指數(shù)基金,ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn),

          而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.

          因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

          (20) 每日交易結(jié)束后,由( )

          根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算,并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

          A: 交割員

          B: 清算員

          C: 開(kāi)戶銀行

          D: 客戶

          答案:B

          解析:

          清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對(duì),為客戶辦理交割,打印交割單,

          應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額,打印對(duì)賬單等。每日交易結(jié)束后,

          由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算,并打印出股票、債券及回購(gòu)等清算數(shù)據(jù)。

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