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2017年證券從業資格考試《證券市場》備考題（附答案）
備考題一：
第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市并經交易所認可的??。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券?即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時?應進行信息披露的內容包括??。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系
Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券
Ⅲ.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券
�、�.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢業務的相關規定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露??1?證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時?應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。?2?證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內?將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料?證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券?證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券?證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券?證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系?證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動?證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例
控制的規定有??。
Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業務的高風險特性?為了控制經營風險?中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第4題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
Ⅰ.情節嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員?在涉及證券的發行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內幕信息有關的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統?通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理?保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的?應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
第6題證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向??提供風險監控報告。
�、�.股東大會
�、�.監事會
�、�.投資決策機構
�、�.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業務的?風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制?定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告?并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。
第7題證券公司融券?可以使用??。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資?應當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第8題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是??。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經授權動用本單位的資金、財產
�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。
第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第10題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署??實際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》
�、�.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險?簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
備考題二：
第1題公司發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正?處以所
抽逃出資金額??的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規定?公司的發起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的?應當自作出合并決議之日起??日內通知債權人?并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定?公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人?并于30日內在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在??個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定?財務顧問主辦人發生變化的?財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
第4題未經??批準?任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定?未經國務院期貨監督管理機構批準?任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構?應當取得??批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規定?從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格?具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查?根據規定?監管機構可以限制A
公司證券買賣的最長期限為??個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定?在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時?經國務院證券監督管理機構主要負責人批準?可以限制被調查事件當事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個交易日?案情復雜的?可以延長十五個交易日。因此?監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》?中國證券業協會對執業人員自其取得執
業證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中?錯誤的是??。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財產的證券投資?包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定?下列說法正確的是??。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規定?證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構?應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定?證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構?必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
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