2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。
A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無(wú)紙化國(guó)債
D.憑證式國(guó)債
8.( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出
D.當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回
參考答案及解析:
1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類(lèi);B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專門(mén)通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C�？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過(guò)戶行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶。
8.【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回;②當(dāng)日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣(mài)出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
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