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      1. 證券投資基金法細(xì)則

        時(shí)間:2020-08-21 09:20:33 證券從業(yè)資格 我要投稿

        證券投資基金法細(xì)則

          為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,制定本法。下面由小編為大家分享證券投資基金法細(xì)則,歡迎大家閱讀瀏覽。

        證券投資基金法細(xì)則

          第一章 總則

          第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,制定本法。

          第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi),通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

          第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。

          基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé);鸱蓊~持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

          第四條 從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

          第五條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金運(yùn)作方式;疬\(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

          采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱封閉式基金),是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

          采用開放式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

          采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法,由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。

          第六條 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn);鸸芾砣、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

          基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。

          基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

          第七條 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。

          第八條 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

          第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

          基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

          第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu),可以成立同業(yè)協(xié)會(huì),加強(qiáng)行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

          第十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

          第二章 基金管理人

          第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

          擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

          第十三條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

          (一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

          (二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

          (三)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

          (四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

          (五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

          (六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

          (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          第十四條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

          基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

          第十五條 下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員:

          (一)因犯有貪賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;

          (二)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的.;

          (三)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?

          (四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員;

          (五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

          (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

          第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

          第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。

          第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

          第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

          (一)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

          (二)辦理基金備案手續(xù);

          (三)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;

          (四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

          (五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

          (六)編制中期和年度基金報(bào)告;

          (七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

          (八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

          (九)召集基金份額持有人大會(huì);

          (十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

          (十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

          (十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

          第二十條 基金管理人不得有下列行為:

          (一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;

          (二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

          (三)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

          (四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

          (五)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

          第二十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金管理人,依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓,或者取消基金管理資格:

          (一)有重大違法違規(guī)行為;

          (二)不再具備本法第十三條規(guī)定的條件;

          (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

          第二十二條 有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:

          (一)被依法取消基金管理資格;

          (二)被基金份額持有人大會(huì)解任;

          (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

          (四)基金合同約定的其他情形。

          第二十三條 基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。

          基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

          第二十四條 基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

          第三章 基金托管人

          第二十五條 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

          第二十六條 申請(qǐng)取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):

          (一)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;

          (二)設(shè)有專門的基金托管部門;

          (三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

          (四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

          (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

          (六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

          (七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

          (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

          第二十七條 本法第十五條、第十八條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員。

          本法第十六條、第十七條的規(guī)定,適用于基金托管人的專門基金托管部門的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。

          第二十八條 基金托管人與基金管理人不得為同一人,不得相互出資或者持有股份。

          第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

          (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

          (二)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

          (三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

          (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

          (五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

          (六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

          (七)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

          (八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

          (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

          (十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

          (十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

          第三十條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

          基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

          第三十一條 本法第二十條的規(guī)定,適用于基金托管人。

          第三十二條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,依據(jù)職權(quán)責(zé)令整頓,或者取消基金托管資格:

          (一)有重大違法違規(guī)行為;

          (二)不再具備本法第二十六條規(guī)定的條件;

          (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

          第三十三條 有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:

          (一)被依法取消基金托管資格;

          (二)被基金份額持有人大會(huì)解任;

          (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

          (四)基金合同約定的其他情形。

          第三十四條 基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。

          基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

          第三十五條 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

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