證券從業考試證券交易備考練習題附答案

時間：2024-10-05 00:04:23 證券從業資格我要投稿

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2017年證券從業考試證券交易備考練習題（附答案）

　　一、多項選擇題

2017年證券從業考試證券交易備考練習題（附答案）

　　1. 資產管理業務的主要類型有()。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　C.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務

　　2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有()。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.具體投資方向應在資產管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　3. 以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。

　　A.國家重點建設債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業債券

　　D.國債債券型證券投資基金

　　4. 以下屬于集合資產管理業務特點的有()。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作較嚴格的信息披露

　　5. 以下屬于專項資產管理業務特點的有()。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.特定性，即要設定特定的投資目標

　　C.通過專門賬戶經營運作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6. 證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有()。

　　A.經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　7. 代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由()向證券登記結算機構申請。

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　8. 證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有()。

　　A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　B.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

　　9. 證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有()。

　　A.守法合規

　　B.公平公正

　　C.約定運作

　　D.分散管理

　　10. 關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有()。

　　A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣l00萬元

　　B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

　　C.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　11. 證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有()。

　　A.申請書

　　B.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表風險和內部管理控制制度資產管理業務計劃書和業務操作規程

　　C.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表高級管理人員

　　D.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

　　12. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有()。

　　A.安全保管集合資產管理計劃資產

　　B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　D.出具資產托管報告

　　13. 證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有()。

　　A.公平公正、誠實守信

　　B.健全內控、規范運作

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.投資損失證券公司連帶

　　14. 下列關于客戶資產托管的表述正確的是()。

　　A.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的資產評估事務所或者中國證券監督管理委員會認可的其他機構

　　B.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理

　　C.證券公司、資產托管機構不需為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶

　　D.資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務

　　15. 客戶委托資產可以是客戶合法持有的()等資產。

　　A.現金

　　B.債券

　　C.資產支持證券

　　D.房產

　　16. 下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是()。

　　A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過5億元

　　B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元

　　C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%

　　D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%

　　17. 下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是()。

　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務

　　B.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的證券公司或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管

　　C.證券公司開展定向資產管理業務，不同客戶的委托資產可以集中管理

　　D.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶

　　18. 在以下()情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現金資產從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至專用證券賬戶

　　19. 定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。

　　A.投資經驗

　　B.公司規模

　　C.風險控制水平

　　D.管理能力

　　20. 證券公司將委托資產投資于以下()發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。

　　A.本公司

　　B.資產托管機構

　　C.與本公司有關聯方關系的公司

　　D.與資產托管機構有關聯方關系的公司

　　21. 定向資產管理合同應當包括的基本事項有()。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行

　　C.管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間

　　D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式

　　22. 定向資產管理業務的內部控制措施包括()。

　　A.專門、獨立的業務運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立客觀的投資研究

　　D.科學、嚴密的投資決策

　　23. 證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業務，做到與()業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。

　　A.證券自營

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券經紀

　　D.證券結算

　　24. 證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求有()。

　　A.保持獨立、客觀

　　B.建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法

　　C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

　　D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　25. 證券公司定向資產管理業務的投資決策，應當符合的要求有()。

　　A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

　　B.具有合理的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

　　C.建立有效的投資風險評估與管理制度

　　D.建立科學的管理業績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內容

　　26. 證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括()。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　C.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

　　27. 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的()推廣集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理風險提示書

　　B.集合資產管理計劃說明書

　　C.集合資產管理合同

　　D.集合資產推廣計劃

　　28. ()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.證券公司

　　29. 證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.現金

　　B.社保基金

　　C.到期日在1年以內的政府債券

　　D.權證

　　30. 集合資產管理合同由()共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產托管機構

　　C.單個客戶

　　D.證券交易所

　　31. 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()。

　　A.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責任分擔方式

　　D.在集合計劃存續期內不得退出的承諾

　　32. 根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有()。

　　A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　33. 在集合資產管理計劃中，客戶承擔的主要義務有()。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.保證委托資產來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　34. 證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有()。

　　A.挪用客戶資產

　　B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

　　C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35. 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有()。

　　A.財產與收入狀況

　　B.風險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36. 證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　C.不同集合資產管理計劃的資產

　　D.集合資產管理計劃內各項資產

　　37. ()應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結算機構

　　38. 證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有()。

　　A.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

　　B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任

　　人員進行監管談話，記入監管檔案

　　C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果

　　D.法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他監管措施

　　39. 證券公司從事證券資產管理業務，有下列()情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　C.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　D.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　40. 違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產

　　D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行

　　參考答案：

　　[答案]：ACD

　　[解析]：參見教材P205-206

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P205

　　[答案]：ACD

　　[解析]：參見教材P206

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P206

　　[答案]：BC

　　[解析]：參見教材P206-207

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P207

　　[答案]：C

　　[解析]：參見教材P215

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P208

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P208-209

　　[答案]：ACD

　　[解析]：參見教材P209

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P207

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P211

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P212

　　[答案]：BD

　　[解析]：參見教材P211

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P213

　　[答案]：BD

　　[解析]：參見教材P208

　　[答案]：D

　　[解析]：參見教材P215

　　[答案]：AC

　　[解析]：參見教材P215

　　[答案]：ACD

　　[解析]：參見教材P216

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P216

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P217

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P218

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P220

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P218

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P218

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P219

　　[答案]：BC

　　[解析]：參見教材P222

　　[答案]：AB

　　[解析]：參見教材P224

　　[答案]：AC

　　[解析]：參見教材P224

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P229

　　[答案]：BCD

　　[解析]：參見教材P229

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P231

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P232

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P232

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P213

　　[答案]：ABC

　　[解析]：參見教材P235

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P235

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P236

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P239

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P239-240

　　[答案]：AB

　　[解析]：參見教材P212

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P213

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P220

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：參見教材P220

　　[答案]：AD

　　[解析]：參見教材P220

　　[答案]：ABD

　　[解析]：參見教材P228

　　[答案]：CD

　　[解析]：參見教材P228-231

　　[答案]：ACD

　　[解析]：參見教材P217

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