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      2. 證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬沖刺習(xí)題及答案解析

        時(shí)間:2024-08-17 14:55:21 證券從業(yè)資格 我要投稿
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          一、單項(xiàng)選擇題

        2017證券從業(yè)資格市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬沖刺習(xí)題及答案解析

          第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

          A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

          B.銀監(jiān)會(huì)

          C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          D.人民銀行

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

          第2題公司合并的?應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

          A.5

          B.15

          C.10

          D.20

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

          第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

          A.4

          B.3

          C.5

          D.2

          【正確答案】 B 【你的答案】

          【答案解析】 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

          第4題未經(jīng)??批準(zhǔn)?任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

          A.工商管理部門

          B.財(cái)政部

          C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          D.人民銀行

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

          第5題公司發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正?處以所

          抽逃出資金額??的罰款。

          A.百分之五以上百分之十五以下

          B.百分之二以上百分之十以下

          C.百分之五以上百分之二十以下

          D.百分之十以上百分之二十以下

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

          第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A

          公司證券買賣的最長期限為??個(gè)交易日。

          A.20

          B.15

          C.30

          D.60

          【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。

          第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)

          業(yè)證書之日起每??年檢查一次。

          A.2

          B.1

          C.3

          D.半

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

          第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中?錯(cuò)誤的是??。

          A.不可以買賣股權(quán)

          B.可以買賣基金份額

          C.可以買賣期權(quán)

          D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

          【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

          第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。

          A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

          B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票

          C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

          D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

          【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

          第10題下列說法中?正確的是??。

          A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

          B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司

          C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

          D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

          【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

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