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      1. 證券從業考試《證券交易》沖刺練習題及答案

        時間:2024-08-18 16:24:21 證券從業資格 我要投稿
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          1、目前我國投資者的資金賬戶一般是在( )開立。(答案:A)

          A、經紀商

          B、銀行

          C、第三方

          D、上市公司

          2、上海證券交易所B股買賣委托,一個交易單位的標準為( )。(答案:A)

          A、100股

          B、500股

          C、1000股

          D、1500股

          3、證券公司開展集合資產管理業務的,每設立1項集合資產管理計劃開立( )個專用證券賬戶。(答案:A)

          A、1

          B、

          C、3

          D、每500萬元注冊資本可開立1

          4、投資者交付證券經營機構的交易結算資金,由證券經營機構轉存銀行,利息按( )轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。(答案:A)

          A、活期存款利率

          B、流動資金貸款利率

          C、定期存款利率

          D、固定資產貸款利率

          5、證券公司( )占凈資產的比例不得低50%。(答案:A)

          A、流動資產

          B、無形資產

          C、固定資產

          D、遞延資產

          6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券,是由各種債券根據一定( )折合相加而成。(答案:D)

          A、收益率

          B、面值

          C、折現率

          D、折算率

          7、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票,其操作類似于( )。(答案:D)

          A、股票買賣

          B、申購配股權證

          C、現金紅利發放

          D、新股申購

          8、金融期權交易中進行流通轉讓的對象是( )。(答案:B)

          A、金融期貨

          B、金融期權合約

          C、金融衍生工具

          D、金融期貨合約

          9、在( )情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)

          A、全價交易

          B、市價交易

          C、凈價交易

          D、買賣價交易

          10、證券營業部的通訊設備管理包括( )。(答案:D)

          A、機型先進、容量充足

          B、機型容量

          C、運行效率、行情分析系統

          D、數量、質量管理,突發事件中的應急處理能力,維修保養

          11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的,它結合了現貨交易和( )的特點。(答案:B)

          A、期貨交易

          B、遠期交易

          C、期權交易

          D、債券交易

          12、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)

          A、T+2日16:00

          B、T+2日17:00

          C、T+1日16:00

          D、T+1日17:00

          13、辦理非交易過戶時,證券公司審核后,將申請文件及證明發送至( )。(答案:C)

          A、證券交易所

          B、中國證監會

          C、登記結算機構

          D、開戶銀行

          14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的,可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)

          A、公示處分

          B、警告

          C、沒收非法所得

          D、罰款

          15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務,應當符合的條件之一是:由( )家以上營業部,并且布局合理。(答案:C)

          A、10

          B、15

          C、20

          D、25

          16、在深圳證券交易所,開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)

          A、證券交易所

          B、中國證券登記結算有限責任公司

          C、基金管理人

          D、證券監管機構

          17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)

          A、中國人民銀行

          B、證券交易所

          C、交易系統

          D、結算代理人

          18、1999年7月1日,( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)

          A、《中華人民共和國證券法》

          B、《中華人民共和國債券法》

          C、《證券公司管理辦法》

          D、《證券交易所管理辦法》

          19、上海市場B股清算過程中,如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支,中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)

          A、O.05%

          B、0.1%

          C、0.5%

          D、1%

          20、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查,且情節特別嚴重者,將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)

          A、半年以內

          B、半年至一年

          C、一年至兩年

          D、兩年以上

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