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設(shè)立基金管理公司的條件要點(diǎn)
證券投資基金管理公司是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。下面由小編為大家分享設(shè)立基金管理公司的條件要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
1學(xué)習(xí)目標(biāo)
設(shè)立基金管理公司的條件
2考點(diǎn)速記
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。
3 同步自測
1.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
II.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
III.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄
IV.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV
【答案】C
【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2.對于基金管理公司的設(shè)立申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.12個(gè)月
【答案】B
【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
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